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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#62537
> 試題詳解
3. I.期貨交易及相關投資之研究分析;II.基金之經營管理;III.內部稽核;IV.主辦會計。前述之各 職能,哪些是期貨信託事業之業務員範圍?
(A)僅 I、II、IV
(B)僅 I、II、III
(C) I、II、III、IV
(D)僅 II、III、IV
答案:
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統計:
A(4), B(10), C(141), D(4), E(0) #1610081
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/06
#3329780
期貨信託事業管理規則第四條
(共 15 字,隱藏中)
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4. 期貨信託事業及基金保管機構應於其營業處所及基金銷售機構之營業處所,放置期貨信託基 金相關必要書件以供查閱。下列所列事項非屬「期貨信託事業管理規則」第二十九條所列項 目? (A)公開說明書 (B)有關銷售之文件 (C)期貨信託契約 (D)公司董事、監察人及其二親等之關係人資料
#1610082
5. 關於期貨信託事業運用期貨信託基金投資於國外有價證券相關規定,下列敘述何者錯誤? (A)應透過證券商循受託買賣外國有價證券之方式辦理 (B)應於內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (C)得委託提供國外顧問服務之專業機構向國外證券商委託交易 (D)得委託提供國外顧問服務專業機構之集團企業向國外證券商委託交易
#1610083
6. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件 之自然人、法人或基金,請問該受益人人數上限為何? (A)十五人 (B)三十五人 (C)四十五人 (D)九十九人
#1610084
7. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金投資於本國期貨交易所, 其投資金額不得超過該期貨信託事業實收資本額百分之多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1610085
8. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤? (A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定 (B)應報經董事會同意 (C)應申報主管機關備查 (D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度
#1610086
9. 期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券,下列有關敘述何者錯誤? (A)每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之百分之五 十 (B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以三個月為限 (C)出借證券係屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資融券 交易之上市或上櫃公司股票為限 (D)出借所持有之有價證券,應於內部控制制度中訂定風險監控管理措施
#1610087
10. 期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外, 應於會計年度終了後多少時間內分配之? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
#1610088
11. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (C)對不特定人募集者,應為國內募集投資於國內之期貨信託基金 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#1610089
12. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應檢具規定書件,送由何者審查 並附審查意見,轉報金管會申請核准後,始得為之? (A)臺灣期貨交易所 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)中央銀行 (D)財政部
#1610090
13. 期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非? (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金 (B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測 (C)以基金績效為廣告時,所為之績效預測應有合理之假設與說明 (D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
#1610091
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