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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#73145
> 試題詳解
30.股票初次上市、上櫃案,除公營事業及 BOT 事業外,於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售 方式辦理者,應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十
答案:
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統計:
A(631), B(111), C(91), D(107), E(0) #1906694
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/24
私人筆記#4583663
未解鎖
第 21-1 條 以已發行股票或現金增...
(共 162 字,隱藏中)
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31.發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法第三十六條第三項第二款規 定對股東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
#1906695
32.發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者,何人無須與公司一起對善意之相對人負 連帶賠償責任? (A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計 (C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人員
#1906696
33.以下何者非臺灣存託憑證之特性? (A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)臺幣計價 (C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市
#1906697
34.下列何者非公開收購之停止事由? (A)被收購有價證券之公開發行公司發生財務、業務重大變化,經公開收購人提出證明者 (B)公開收購人經裁定重整 (C)公開收購人破產 (D)被收購有價證券之公開發行公司股價於收購期間波動超過百分之五十
#1906698
35.上市股票私人間直接讓受,除股數不超過一成交單位外,其前後兩次之讓受行為,相隔不得少於: (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1906699
36.上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定? (A)開市前輸入之申報,依電腦隨機排列方式決定優先順序 (B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C)較低賣出申報優先於較高賣出申報 (D)委託數量大者優先成交
#1906700
37.所謂的「美式」及「歐式」認購(售)權證,係依何項為分類之依據? (A)地理區域 (B)發行人 (C)標的證券 (D)履約期間
#1906701
38.下列權證影響因素中,何者與認購權證價格變動方向相反? (A)執行價格 (B)股價 (C)到期期間 (D)利率
#1906702
39.以下對於委託書的使用,何者敘述正確? (A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 (B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,不得以蓋章方式代替之 (C)信託事業受委託擔任徵求人,以蓋章方式代替之 (D)徵求人應於徵求委託書上簽章,並得轉讓他人使用
#1906703
40.下列關於推介股票何者錯誤? (A)證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性 (B)證券商應訂定防範利益衝突之內部控制制度 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
#1906704
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