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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#80982
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30. 下列何者非屬期貨商之業務員?
(A)行政管理
(B)期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割
(C)期貨交易之主辦會計
(D)期貨交易之風險管理 .
答案:
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統計:
A(29), B(0), C(5), D(0), E(0) #2115907
詳解 (共 3 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/05/13
#3953470
原本答案為C,修改為A
(共 13 字,隱藏中)
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Sleepwalker
B1 · 2020/05/13
#3953417
答案為A
(共 6 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2020/05/13
#3953471
原本題目:30. 下列何者非屬期貨商之業...
(共 169 字,隱藏中)
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相關試題
31. 期貨商業務員最低人數,下列何者正確? (A)期貨經紀商:五人 (B)期貨自營商:三人 (C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者:七人 (D)以上皆是 .
#2115908
32. 有關期貨商實收資本額之規定,下列何者錯誤? (A)期貨經紀商:新臺幣四億元 (B)期貨自營商:新臺幣四億元 (C)期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額,應增加新臺幣一千五百萬元 (D)最低實收資本額,發起人應於發起時一次認足 .
#2115909
33. 有關期貨商的財務規定,下列何者錯誤? (A)期貨商未經金管會核准或依法律規定不得為任何保證人 (B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益 (C)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額 (D)期貨商得自行以票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保
#2115910
34. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權, 最優先受償順序之債權人為何? (A)期貨結算機構 (B)期貨交易人 (C)期貨結算會員 (D)期貨交易所
#2115911
35. 有關期貨商資金之運用,下列何者錯誤? (A)銀行存款 (B)購買金融債券 (C)購買可轉讓之銀行定期存單 (D)非屬經營業務所需將資金貸予他人或移作他項用途
#2115912
1. 質權設定之股票孳息領取方式分為三種,於設質時必須約定,如約定為出質人具領,但需由質 權人出具同意書時,「質權設定申請書」上之孳息領取欄,應由誰簽章? (A)出質人 (B)質權人 (C)銀行 (D)債權人
#2115913
2. 公開發行股票公司股務處理準則之直接法源: (A)公司法 (B)證券交易法 (C)民法 (D)信託法
#2115914
3. 股東申請印鑑更換後,新印鑑何時開始生效: (A)辦妥登記當日生效 (B)辦妥登記次日生效 (C)辦妥登記第三日生效 (D)必須公告後才生效
#2115915
4. 初次申請股票在證券交易所上市之公司,應於股票上市前,將辦理公司股務之單位名稱、辦公 處所等向哪一個單位申報並公告? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)台灣證券交易所 (C)中華民國證券商業同業公會 (D)中華民國股務協會
#2115916
5. 以證券集中保管事業保管之有價證券辦理質權設定作業程序,以下哪一選項並非必要程序? (A)集保公司將出質人及質權人之姓名、設質股數通知公司辦理登記 (B)出質人及質權人須於股票背面出讓人處及受讓人處蓋妥原留印鑑或簽名式 (C)集保公司將出質人及質權人之孳息約定事項通知公司辦理登記 (D)依集保公司提供之「質權設定設質交付異動帳簿劃撥通知書」登錄資料,並將該名冊中有 關股票孳息歸屬約定,登錄於電腦檔
#2115917
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