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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題:期貨信託法規及自律規範#104490
> 試題詳解
30. 下列哪一個不是期貨信託事業可以遲延給付受益人買回價金之情況?
(A)外匯市場非因例假日而停止交易
(B)通常使用之通信中斷
(C)全球巨災
(D)期貨信託事業尚未確定每受益權單位淨資產價值
答案:
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統計:
A(31), B(28), C(12), D(396), E(0) #2819499
詳解 (共 1 筆)
RR
B1 · 2023/10/22
#5951111
對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託契約...
(共 218 字,隱藏中)
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相關試題
31. 以下對基金保管機構之敘述,何者有誤? (A)基金保管機構之權利、義務及法律責任應記載於期貨信託契約 (B)基金保管機構之自有財產應與期貨信託基金之資產分別獨立 (C)擔任基金保管機構者,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上 (D)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時,應逕自拒絕期貨 信託事業處分基金資產之指示,不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履行義務
#2819500
32. 期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券,下列有關敘述何者錯誤? (A)每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之百分之五 十 (B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以三個月為限 (C)出借證券係屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資融券交 易之上市或上櫃公司股票為限 (D)出借所持有之有價證券,應於內部控制制度中訂定風險監控管理措施
#2819501
33. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確? (A)應送金管會審查核准 (B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准 (C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准 (D)毋須送相關單位審查
#2819502
34. 期貨信託事業募集發行期貨信託基金,下列何者錯誤? (A)原則上得募集以外幣計價之期貨信託基金 (B)對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約 (C)保護型期貨信託基金,藉由保證機構保證一定比率之本金保護 (D)組合型期貨信託基金指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行 或經理之受益憑證、基金股份或投資單位者
#2819503
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條 件之人募集之期貨信託基金,下列何者正確? (A)得為放款 (B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金 股份及投資單位以外之證券 (C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證 (D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書
#2819504
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效 之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#2819505
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)受益憑證得為無記名式 (B)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (C)處理受益憑證事務之相關規範,由期貨信託事業自行擬訂,報請主管機關核定 (D)受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業辦法,由期貨商業同業公會定之
#2819506
38. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤? (A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費
#2819507
39. 關於期貨信託基金受益權之敘述,何者正確? (A)期貨信託基金之受益權按受益權單位總數平均分割 (B)期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益人對於受益憑證之權利,按受益權之單位數行使之 (D)選項ABC皆是
#2819508
40. 依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」規定,期貨信託基金交易 及投資應記載事項,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業對期貨信託基金之外匯收支從事避險交易者,應敘明其避險方法 (B)保護型期貨信託基金未設立保證機構,應載明本基金無提供保證機構保證之機制 (C)組合型期貨信託基金應分別敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析 (D)外幣計價期貨信託基金:應敘明基金計價之幣別,且所有申購及買回價金之收付均以該幣別 為之
#2819509
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