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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-3 投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104472
> 試題詳解
30. 投顧事業應於何時加入同業公會?
(A)申請許可設立時
(B)開業前
(C)申請核發營業執照時
(D)開業滿一年
答案:
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統計:
A(180), B(1181), C(94), D(9), E(0) #2818794
詳解 (共 1 筆)
chenchen
B1 · 2022/03/12
#5377073
證券投資顧問事業設置標準 第 8 條 ...
(共 576 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676332
未解鎖
第 8 條 證券投資顧問事業應自本會...
(共 537 字,隱藏中)
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31. 投信投顧事業申請換發全權委託營業執照,應於多久完成?如有相當理由無法於期間內完成,應如何處理? (A)三個月內;申請展延六個月 (B)六個月內;申請展延三個月 (C)三個月內;申請展延三個月 (D)六個月內;申請展延六個月
#2818795
32. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C)投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及紀錄至少保存三年
#2818796
33. 信託事業兼營全權委託投資業務,應向何機關申請經營核准? (A)內政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
#2818797
34. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
#2818798
35. 有關投顧事業舉辦之講習會,授課人員應遵守之事項,下列敘述何者為正確? (A)不得以提供贈品方式招攬客戶 (B)對特定股票未來價位研判預測 (C)對不特定人推介買賣特定股票 (D)可以藉易經方式進行投資分析
#2818799
36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定,下列何者非為所稱同類型基金之分類? (A)主動式操作管理權益型基金 (B)主動式操作管理債權型基金 (C)被動式操作管理基金 (D)平衡型基金、多重資產型基金或組合型基金
#2818800
37. 若個人依規定申請匯回之境外資金,其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資,可投資以下哪種商品? (A)私募股票 (B)一般 ETN (C)反向 ETF (D)利率變動型人壽保險
#2818801
38. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非? (A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可 (C)有正當理由,得申請延展一年 (D)申請延展以一次為限
#2818802
39. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#2818803
40. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券,下列何者依規定不得投資? (A)英國另類投資市場(AIM)交易之股票 (B)韓國店頭市場(KOSDAQ)交易之股票 (C)日本店頭市場(JASDAQ)交易之股票 (D)選項ABC皆可投資
#2818804
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