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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-4期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#93961
> 試題詳解
30. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管 機關得退回或不核准其案件?
(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大
(B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額
(C)其他主管機關為保護公益認有必要
(D)以上皆是
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統計:
A(6), B(0), C(0), D(363), E(0) #2555718
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/09
#5584682
期貨信託基金管理辦法 第 17 條...
(共 702 字,隱藏中)
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相關試題
31. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金, 若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給 付買回價金? (A)三日 (B)三個營業日 (C)五日 (D)五個營業日
#2555719
32. 期貨信託契約範本之訂定,其程序何者正確? (A)由期貨交易所擬訂,報經主管機關核定 (B)由主管機關擬定發布 (C)由期貨商業同業公會擬訂,報經主管機關核定 (D)由期貨商業同業公會擬定發布
#2555720
33. 依「期貨信託基金管理辦法」 ,有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之 規定,以下敘述何者正確? (A)可進行一般性廣告,也可透過銷售機構招募銷售 (B)不可進行一般性廣告,但可透過銷售機構招募銷售 (C)可進行一般性廣告,但不可透過銷售機構招募銷售 (D)不可進行一般性廣告,也不可透過銷售機構招募銷售
#2555721
34. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤? (A)基金保管機構之更換 (B)期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,其對受委任專 業機構之選任或指示,因故意或過失而導致期貨信託基金發生損害者,應負賠償責任 (C)期貨信託事業如就其依信託契約規定應履行之責任及義務,委由受委任專業機構處理者,就 受委任專業機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 (D)基金保管機構之代理人、代表人或受雇人,履行期貨信託契約規定之義務有故意或過失時, 基金保管機構毋須與自己之故意或過失負同一責任
#2555722
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關銷售機構之相關規定,下列何者正確? (A)信託業依本辦法擔任期貨信託基金銷售機構者,不得與客戶簽訂特定金錢信託契約為之 (B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應與期貨信託事業簽訂契約,其內容自 行訂定 (C)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (D)期貨信託基金之募集、發行、銷售、廣告及其申購或買回應遵守之相關法令,但得不遵守期 貨公會自律規範規定
#2555723
36. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分, 何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負 擔方式
#2555724
37. 期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應檢具報主管機關備查之書件為何? (A)合併基準日消滅期貨信託基金、存續期貨信託基金及合併後存續期貨信託基金之受益人人數、金額統計 (B)會計師出具合併基準日之消滅期貨信託基金、存續期貨信託基金及合併後之淨資產價值計算 無誤之意見書 (C)合併基準日之資產負債表及庫存資產明細表 (D)選項A、B、C皆是
#2555725
38. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於特別記載事項,下列何者錯誤? (A)應載明期貨信託事業內部控制制度聲明書 (B)應載明本次發行之期貨信託基金信託契約與中華民國期貨業商業同業公會所訂期貨信託契約 範本條文對照表 (C)應載明期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書 (D)應載明主要股東名單:股權比率百分之十以上股東之名稱、持股數額及比率
#2555726
39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解 客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則,並由期貨信託事業 送交哪個機關審查? (A)期貨交易所 (B)期貨商業同業公會 (C)證期局 (D)投信投顧公會
#2555727
40. 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託 事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持 之資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之三十五
#2555728
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