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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
31.發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書,稱為:
(A)募集說明書
(B)風險預告書
(C)買賣報告書
(D)公開說明書
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統計:
A(12), B(7), C(9), D(760), E(0) #1867854
詳解 (共 1 筆)
鍾任哲
B1 · 2019/05/17
#3356550
向公眾提出之說明文書關鍵字 公眾 說明公...
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2022/09/26
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未解鎖
第 13 條 本法所稱公開說明書,謂...
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32.採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得 超過該次承銷總數之百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#1867855
33.公開申購配售之包銷案件,除其他法令另有禁止規定或屬未上市(櫃)承銷案件者,承銷團 就申購數量未達銷售數量之差額部分及中籤人認購不足之部分,其總計若未超過該次提出公 開申購配售總數多少時,應由承銷團全數自行認購? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)沒有限制
#1867856
34.下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤? (A)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券 (B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C)發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D)是由外國銀行擔任保管人
#1867857
35.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金之標的指數成分證券均為國內有價證券者,該受益憑 證及加掛 ETF 受益憑證每日市價升降幅度以百分之幾乘以該基金之倍數? (A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之二十 (D)百分之十五
#1867858
36.有關「公開收購」,下列敘述何者正確? (A)係經由證券集中交易市場或證券商營業處所所為之收購有價證券之行為 (B)對特定人所持有之有價證券為收購 (C)採核准制 (D)收購之有價證券限於公開發行公司所發行之有價證券
#1867859
37.證券經紀商受託買賣有價證券應於每月底分送下列何種文件予委託人? (A)買賣報告書 (B)對帳單 (C)月報表 (D)營運報告書
#1867860
38.金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書,下列何者為其應加強揭露事項? (A)經濟績效及企業金融商品或服務之環境面與社會面之具體管理方針及績效指標 (B)鼓勵與關注客戶或其他往來對象遵循金融保險業者對環境面和社會面要求之作業流程, 及達到合理之績效指標 (C)企業金融商品或服務至少應包含放貸、專案融資、共同基金、保險及企業本身投資等 (D)選項ABC皆是
#1867861
39.股票市價五十元至未滿一百元者,其升降單位為: (A)五分 (B)一角 (C)五角 (D)一元
#1867862
40.公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內,得經董事會特別決議之同意, 向主管機關申報變更原買回股份之目的? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1867863
41.下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金? (A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商 (C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商
#1867864
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