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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
37.證券經紀商受託買賣有價證券應於每月底分送下列何種文件予委託人?
(A)買賣報告書
(B)對帳單
(C)月報表
(D)營運報告書
答案:
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統計:
A(116), B(804), C(22), D(12), E(0) #1867860
詳解 (共 1 筆)
Caigold Dan
B1 · 2019/07/27
#3510775
卷商應於每月月底寄發該月份之客戶對帳單給...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/26
私人筆記#4588298
未解鎖
證券交易法 (民國 110 年 01 月...
(共 94 字,隱藏中)
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相關試題
38.金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書,下列何者為其應加強揭露事項? (A)經濟績效及企業金融商品或服務之環境面與社會面之具體管理方針及績效指標 (B)鼓勵與關注客戶或其他往來對象遵循金融保險業者對環境面和社會面要求之作業流程, 及達到合理之績效指標 (C)企業金融商品或服務至少應包含放貸、專案融資、共同基金、保險及企業本身投資等 (D)選項ABC皆是
#1867861
39.股票市價五十元至未滿一百元者,其升降單位為: (A)五分 (B)一角 (C)五角 (D)一元
#1867862
40.公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內,得經董事會特別決議之同意, 向主管機關申報變更原買回股份之目的? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1867863
41.下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金? (A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商 (C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商
#1867864
42.關於「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」的規定,下列敘述何者為 非? (A)證券拍賣競買申報之時間限於星期一至星期五下午三時至四時 (B)參加競買者以使用臺灣證券交易所市場之證券商為限 (C)依本辦法申請拍賣之證券,其拍賣數量不得少於二百萬股 (D)證券商對於申報之競買數量及價格於申報時間內,不得取消或變更
#1867865
43.已獲中央目的事業主管機關出具其係屬文化創意事業之明確意見書的發行公司,其上市條件 中有關其最近一個會計年度財務報告之淨值,須不低於財務報告所列示股本: (A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)二分之一
#1867866
44.上市特別股發行總額低於多少者,臺灣證券交易所應報經主管機關終止其上市? (A)二億元 (B)四億元 (C)六億元 (D)十億元
#1867867
45.下列敘述何者不正確? (A)興櫃股票的最低成交單位為 1,000 股 (B)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金的最低成交單位為 1 個受益憑證 (C)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金的最低成交單位為 1 台兩,報價單位為 1 台錢 (D)興櫃股票採系統外議價者,成交股數應為 10 萬股以上或交易金額 500 萬元以上
#1867868
46.櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,最遲應於何時辦理? (A)成交當日下午三時 (B)成交當日下午五時 (C)成交日後第二營業日上午十時 (D)成交日後第一營業日下午五時
#1867869
47.集團企業中之公開發行公司申請上櫃,申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品,須 無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者,否則不宜上櫃,所稱主要業務或產品係指 最近二個會計年度均占各該年度總營業收入多少百分比以上者? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之十 (D)百分之四十
#1867870
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