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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
41.下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金?
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商
答案:
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統計:
A(38), B(569), C(99), D(144), E(0) #1867864
詳解 (共 2 筆)
Ivan Lai
B1 · 2019/05/02
#3322725
自己的理解 有錯請多指正經紀商是作為"客...
(共 462 字,隱藏中)
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約翰怎麼又考上了
B2 · 2024/09/07
#6205462
臺灣證券交易所股份有限公司證券商交割結算...
(共 137 字,隱藏中)
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相關試題
42.關於「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」的規定,下列敘述何者為 非? (A)證券拍賣競買申報之時間限於星期一至星期五下午三時至四時 (B)參加競買者以使用臺灣證券交易所市場之證券商為限 (C)依本辦法申請拍賣之證券,其拍賣數量不得少於二百萬股 (D)證券商對於申報之競買數量及價格於申報時間內,不得取消或變更
#1867865
43.已獲中央目的事業主管機關出具其係屬文化創意事業之明確意見書的發行公司,其上市條件 中有關其最近一個會計年度財務報告之淨值,須不低於財務報告所列示股本: (A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)二分之一
#1867866
44.上市特別股發行總額低於多少者,臺灣證券交易所應報經主管機關終止其上市? (A)二億元 (B)四億元 (C)六億元 (D)十億元
#1867867
45.下列敘述何者不正確? (A)興櫃股票的最低成交單位為 1,000 股 (B)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金的最低成交單位為 1 個受益憑證 (C)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金的最低成交單位為 1 台兩,報價單位為 1 台錢 (D)興櫃股票採系統外議價者,成交股數應為 10 萬股以上或交易金額 500 萬元以上
#1867868
46.櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,最遲應於何時辦理? (A)成交當日下午三時 (B)成交當日下午五時 (C)成交日後第二營業日上午十時 (D)成交日後第一營業日下午五時
#1867869
47.集團企業中之公開發行公司申請上櫃,申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品,須 無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者,否則不宜上櫃,所稱主要業務或產品係指 最近二個會計年度均占各該年度總營業收入多少百分比以上者? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之十 (D)百分之四十
#1867870
48.認購權證只能在到期日履約者為: (A)美式認購權證 (B)歐式認購權證 (C)歐式、美式認購權證皆是 (D)選項ABC皆非
#1867871
49.開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1867872
50.境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人,辦理境外基金募集及銷售業務? (A)經核准營業之證券投資信託事業 (B)經核准營業之證券投資顧問事業 (C)經核准營業之證券經紀商 (D)選項ABC皆是
#1867873
1. 下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定,何者正確? (A)應於核發營業執照後六個月申請募集 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金 (C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立 (D)選項ABC皆是
#1867874
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