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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#59335
> 試題詳解
39. 下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金?
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商
答案:
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統計:
A(3), B(148), C(27), D(21), E(0) #1504910
詳解 (共 1 筆)
LuLu
B1 · 2021/11/04
#5192437
依據 臺灣證券交易所股份有限公司證券商交...
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今年一定甜
2022/10/05
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第 2 條 證券經紀商及證券自營商 (以...
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40. 上市公司對於下列何項之情事,應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知證券交易所? (A)經理人變動時 (B)重要訴訟案件之進行 (C)營業用主要資產之質押 (D)選項ABC皆是
#1504911
41. 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為? (A)一萬元 (B)十萬元 (C)五十萬元 (D)一百萬元
#1504912
42. 於我國外幣計價國際債券市場架構中,何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券? (A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)澳幣
#1504913
43. 下列關於債券附條件交易,何者為非? (A)任何專業證券商皆可承做附條件交易 (B)證券自營商為債券附條件買賣時,其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍 (C)附條件約定買回或賣回之期間,不得超過一年 (D)成交單上有約定買回之日期及價格
#1504914
44. 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為: (A)美金一萬元 (B)美金十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣十萬元
#1504915
45. 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券,可於下列哪個時點透過哪個管道為之? (A)早上十時透過國際債券交易系統 (B)中午十二時透過國際債券交易系統 (C)下午二時透過證券商營業處所議價 (D)下午四時透過證券商營業處所議價
#1504916
46. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#1504917
47. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
#1504918
48. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時,不須參考? (A)收盤價 (B)客戶融資餘額 (C)配股率 (D)客戶融券餘額
#1504919
49. 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種? (A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型 (C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型
#1504920
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