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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
> 試題詳解
31.證券投資信託事業經手人員應申報之標的為何?
(A)公司債
(B)受益憑證
(C)國內上市、上櫃公司股票
(D)存託憑證
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統計:
A(8), B(117), C(1162), D(46), E(0) #3176865
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7007911
1. 題目解析 這道題目詢問證券投資信託...
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32.「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分,如有受僱人員違反該行為準則時,下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分? (A)警告 (B)懲戒 (C)解僱 (D)註銷業務人員資格證書
#3176866
33.信託業兼營投顧事業,依金管會銀行局規定辦理登記時,應檢具哪些文件? (A)備妥經營計畫書 (B)投信投顧同業公會之入會證明文件 (C)董事會議事錄 (D)內部控制制度審查報告
#3176867
34.下列何者非投顧事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#3176868
35.何者為自動化投資顧問服務系統之核心? (A)演算法 (B)類神經網路 (C)爬蟲技術 (D)機器學習
#3176869
36.投顧事業發生變更資本額、解散或合併等情事,應先報請下列何機構核准? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#3176870
37.某投顧最近新設的分支機構尚未選定該分支機構經理人,在爭取晉升的員工中,甲原先在律師事務所擔任助理律師 3 年,1 年前轉任該投顧法務人員,並已通過投信投顧業務員測驗;乙自大學畢業後即進入該投顧擔任業務員,為資歷 10 年的資深員工。請問二人中哪位資格條件較有疑慮? (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆無疑慮 (D)甲、乙皆有疑慮
#3176871
38.某投信事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#3176872
39.投信投顧公會會員簽訂自律公約,生效施行之規定為何? (A)由會員大會決議通過後實施 (B)由組織委員會決議通過,金管會核准後實施 (C)經理事會決議通過並報請金管會核備後施行 (D)經會員大會決議通過並報請金管會核定後實行
#3176873
40.下列廣告內容,何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定? (A)固定收益基金內容述及:兼顧中長期保本穩健之固定收益商品 (B)廣告文宣中列有:「未持有傳聞被查帳公司之股票,請安心投資」之字樣 (C)廣告內容述及基金經理人時標示:華爾街聞名債券投資大師 (D)採數量模型操作之基金:標示過去基金績效之模擬
#3176874
41.甲公司為基金銷售機構,乙公司非為基金銷售機構,當兩者展開聯合業務推展活動時,以下須注意事項中,何者敘述有誤? (A)該聯合業務推展活動應事前向主管機關申請許可 (B)活動說明應讓投資人可以明確看出甲、乙非同一家公司 (C)甲公司應事先核閱乙公司之活動性質及內容 (D)乙公司之活動不得違反證券投資信託事業及基金銷售機構相關法令
#3176875
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