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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69278
> 試題詳解
31. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者 錯誤?
(A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構
(B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
(C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品
(D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
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統計:
A(0), B(60), C(5), D(1), E(0) #1799388
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345274
期貨信託基金管理辦法第40條規定,百分之...
(共 23 字,隱藏中)
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18.期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
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48. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
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43. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯 誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
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41. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
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45. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
#3177434
32. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應檢具規定書件,送由何者審查 並附審查意見,轉報金管會申請核准後,始得為之? (A)臺灣期貨交易所 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)中央銀行 (D)財政部
#1799389
33. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託基金成立日 前(不含當日),除指數股票型期貨信託基金外,每受益權單位之發行價格為新台幣多少元? (A)十元 (B)二十元 (C)一百元 (D)一萬元
#1799390
34. 有關期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金(以下簡稱基金)之規定,下列敘 述何者錯誤? (A)期貨信託事業應以申購人申購基金款項之刷卡日,作為基金申購日 (B)僅能接受申購人本人之信用卡申購基金 (C)基金申購申請書上應由信用卡持卡人親自簽名,簽名字樣應與信用卡簽名欄相同 (D)期貨信託事業開辦該項業務前,應先將作業流程及相關內部控制制度與內部稽核制度等資 料報期貨公會審核認可
#1799391
35. 有關期貨信託事業執行業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)不得提供特定利益、對價或負擔損失,促銷受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資時,得將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費歸 入事業體之收入 (C)不得於公開場所或傳播媒體,對個別期貨交易契約或有價證券之未來交易價位作研判預測 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金
#1799392
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘述, 下列何者正確? (A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書 (B)風險預告書不用交付申購人存執 (C)如客戶曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,無須提供風險預告書 (D)國外募集之期貨信託基金,則毋須提供申購人公開說明書
#1799393
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