阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨信託法規與自律規範
>
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
> 試題詳解
31. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對重 大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶?
(A)知悉後 1 日內
(B)知悉後 2 日內
(C)知悉後 3 日內
(D)即時通知
答案:
登入後查看
統計:
A(5), B(50), C(3), D(475), E(0) #2984999
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/05
#5799943
法規名稱: 期貨信託基金管理辦法 EN...
(共 223 字,隱藏中)
前往觀看
8
0
相關試題
32. 關於期貨信託基金受益權之敘述,何者正確? 甲.期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割;乙.期信事業應於交付受益人之受益憑 證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數;丙.受益人對於受益憑證之權利,按受益權之單 位數行使之 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2985000
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對於期貨信託基金資產請求 扣押或行使其他權利 (C)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定,以一般管理人之注意義務及忠實義務,保管期 貨信託基金資產 (D)基金保管機構之董事,不是內線交易規範主體,所以得將基於職務上所知悉之消息從事期貨交 易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人
#2985001
34. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源? 甲.基金孳息;乙.申購手續費;丙.因募集發行受益憑證所取得之申購價款 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2985002
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務 者,應即通知期貨信託事業,並由期貨信託事業於事實發生日起二日內,向哪個機關申報並公告? (A)金管會 (B)期交所 (C)證交所 (D)期貨公會
#2985003
36. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金的公開說明書編製,下列何者錯誤? (A)應於封面刊印基本交易及投資方針 (B)應於封面刊印本次核准發行總面額 (C)應於封裏刊印期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話,發言人之姓名、職稱、聯絡電 話及電子郵件信箱 (D)封面應由期貨信託事業及其董事長簽名或蓋章
#2985004
37. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包 括下列何者? 甲.期貨信託事業;乙.期貨信託事業負責人;丙.其他曾在公開說明書上簽章者;丁.基金銷售機構 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2985005
38. 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤? (A)應明確載示為保證型或保護型基金,及其保本比率 (B)查詢本公開說明書之網址 (C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在公開 說明書上簽章者依法負責 (D)應保證基金之收益
#2985006
39. 有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業及基金銷售機構應依據期貨信託基金公開說明書之記載,得對特定客戶提供特別 優厚之申購條件 (B)針對同一檔基金同一申購人第二次(含)以上辦理申購時,期貨信託事業得免辦理風險告知與 風險文件簽署流程 (C)期貨信託事業及其基金銷售機構辦理基金銷售業務,應充分知悉並評估客戶之投資知識 (D)期貨信託事業或基金銷售機構接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應交付客戶風險預告書
#2985007
40. 期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業,下列敘述何者錯誤? (A)自確定不成立日起十個營業日內辦理 (B)應以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式為之 (C)退還款包括申購價金及保管機構收受申購價金之翌日起至發還前一日止,按保管機構一年期定 期存款利率計算之利息 (D)利息計算至新臺幣元,不滿一元者四捨五入
#2985008
41. 證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投 資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超 過其基金淨資產價值百分多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之十五 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#2985009
相關試卷
114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091
2025 年 · #136091
113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
2024 年 · #125769
113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
2024 年 · #121918
113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
2024 年 · #119322
112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
2023 年 · #117817
112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
2023 年 · #116280
112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
2023 年 · #113741
111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
2022 年 · #113308
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
2022 年 · #110160
111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
2022 年 · #108696