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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券商業務員 證券交易相關法規與實務#69746
> 試題詳解
31. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同?
(A)完全相同
(B)採分盤交易
(C)僅能與自營商議價買賣
(D)須預先收股款,其餘相同
答案:
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統計:
A(52), B(80), C(129), D(1149), E(0) #1811893
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/12
#3241246
款券要先收齊/圈存才可以交易
(共 16 字,隱藏中)
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今年一定甜
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未解鎖
管理股票: 原本在集中市場交易的全額交割...
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32. 比較集中市場與店頭市場之差異,下列何者正確? (A)前者係集中於交易所市場之買賣,後者係集中於證券櫃檯買賣中心之交易 (B)前者係議價買賣,而後者係競價交易 (C)前者受證券交易法規範,後者則否 (D)選項ABC皆非
#1811894
33. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,若透過證券櫃檯買賣中心等價成交系 統成交者,最遲應於何時辦理? (A)成交當日下午三時 (B)成交當日下午五時 (C)成交日次一營業日上午十二時 (D)成交日後第二營業日上午十時
#1811895
34. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? (A)千分之零點二八 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)千分之三
#1811896
35. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者? 甲.壽險公司;乙.證券投資信託公司所經理之證券 投資信託基金;丙.外資法人;丁.證券自營商;戊.勞退基金 (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、丙、丁 (D)丙、丁、戊
#1811897
36. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式? (A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定 (B)由詢價圈購產生 (C)由競價拍賣產生 (D)由臺灣證券交易所核算
#1811898
37. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」? 甲.發行新股;乙.發行轉換公司債;丙.向銀行借款;丁.辦理私募 (A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1811899
38. 證券商以經紀業務方式為客戶辦理定期定額 ETF,下列敘述何者為非? (A)須每期委託 (B)可以投資契約代替委託單 (C)定期定額之交易方法僅限現股交易 (D)以上皆非
#1811900
39. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確? (A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之 (B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之 (C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之 (D)應由金融監督管理委員會立案審核通過後始得為之
#1811901
40. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何? (A)公司於股東常會開會前六十日內 (B)股東臨時會前三十日內 (C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內 (D)選項ABC皆是
#1811902
41. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)協辦承銷商 (D)主辦承銷商
#1811903
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