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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 業務員:證券交易相關法規與實務#38511
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48、 ( ) 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同?
(A) 完全相同
(B) 採分盤交易
(C) 僅能與自營商議價買賣
(D) 須預先收股款,其餘相同
答案:
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統計:
A(18), B(17), C(15), D(129), E(0) #1100328
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/05/17
#4729555
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營...
(共 136 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/10
私人筆記#2479422
未解鎖
管理股票: 原本在集中市場交易的全額交...
(共 73 字,隱藏中)
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相關試題
49、 ( ) 下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時,應為客戶利益慎重考慮之事項? (A) 客戶之投資經驗 (B) 客戶之性別 (C) 客戶投資之目的 (D) 客戶之資力
#1100329
50、 ( ) 證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確? (A) 證券商須開立轉融通帳戶 (B) 轉融通費用由證券商支付 (C) 應訂定轉融通業務操作辦法 (D) 選項ABC皆是
#1100330
01、 ( ) 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1100331
02、 ( ) 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書稱為? (A) 股東報告書 (B) 財務報告 (C) 公開說明書 (D) 出售報告書
#1100332
03、 ( ) 證券交易法上募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人稱: (A) 認股人 (B) 應募人 (C) 發行人 (D) 公開招募人
#1100333
04、 ( ) 依證券交易法規定之證券業務係指: (A) 有價證券之承銷 (B) 有價證券之自行買賣 (C) 有價證券買賣之行紀或居間 (D) 選項ABC皆是
#1100334
05、 ( ) 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為: (A) 承銷 (B) 要約 (C) 發行 (D) 出版
#1100335
06、 ( ) 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積? (A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D) 特別營業公積
#1100336
07、 ( ) 依證券交易法之規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東: (A) 應寄發開會通知 (B) 得於開會前一定時日,以公告方式為之 (C) 股東常會須寄通知,而臨時會則以公告方式為之 (D) 選項ABC皆非
#1100337
08、 ( ) 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾日內,公告並向主管機關申報? (A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
#1100338
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