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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#93933
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31. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?
(A)部分責任
(B)無須負責
(C)完全責任
(D)可負可不負
答案:
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統計:
A(101), B(39), C(1463), D(6), E(0) #2555079
詳解 (共 1 筆)
蟲不易
B1 · 2021/07/02
#4857768
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(11...
(共 77 字,隱藏中)
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32. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何? (A)3% (B)2% (C)10% (D)未限制
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33. 依「證券交易法」規定,在公司制證券交易所買賣限於何者? (A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商 (B)機構投資人 (C)已開戶之自然人 (D)有行為能力之投資人
#2555081
34. 下列何種人員不得進入集中交易市場? (A)主管機關派任之監理人員 (B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員 (D)證券商業同業公會派駐人員
#2555082
35. 證交所買賣申報之競價方式為? (A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價 (C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
#2555083
36. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何? (A)週一至週五每日 9:00~12:00 (B)週一至週五每日 9:00~13:30 (C)週一至週五每日 9:00~15:00 (D)每日 13:40~15:00
#2555084
37. 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約, 不得經營櫃檯買賣業務? (A)財政部 (B)金管會 (C)中央銀行 (D)經濟部
#2555085
38. 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統,應以哪種方式為之? (A)自營 (B)經紀 (C)議價 (D)選項ABC皆正確
#2555086
39. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)? (A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告 (C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
#2555087
40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A)人事行政局所公布之上班日 (B)證券市場交易日 (C)國定假日 (D)以上皆非
#2555088
41. 下列上市公司何者於最近一會計年度終了,應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告 書? (A)食品工業、化學工業及金融保險業 (B)依財務報告,餐飲收入占其全部營業收入之比率達 50%以上者 (C)依財務報告,股本達新臺幣五十億元以上者 (D)選項ABC皆是
#2555089
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