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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-3投信投顧相關法規(含自律規範)#39935
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32、 ( ) 證券投資信託事業管理規則規定,經營證券投資信託事業,發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司,其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內?
(A) 一百名
(B) 五百名
(C) 一千名
(D) 二千名。
答案:
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統計:
A(18), B(34), C(323), D(20), E(0) #1133635
詳解 (共 1 筆)
Wendy
B1 · 2022/07/30
#5575494
發起人條件基金管理機構:公開募集方式集資...
(共 119 字,隱藏中)
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33、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A) 得經客戶同意後保管 (B) 不得以任何理由保管 (C) 得經董事會同意後保管 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1133636
34、 ( ) 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,由誰行使之? (A) 客戶 (B) 受委任之證券投信事業 (C) 由全權委託保管機構指定之 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1133637
35、 ( ) 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A) 得經營證券投資信託業務 (B) 不得兼營證券投資顧問事業 (C) 得經營全權委託投資業務 (D) 得募集證券投資信託基金發行受益憑證。
#1133638
36、 ( ) 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定? (A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D) 涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測。
#1133639
37、 ( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述何者錯誤? (A) 除避險目的外,基金得從事非避險期貨交易 (B) 得從事之期貨交易,可為商品期貨或選擇權契約 (C) 應每日向期貨交易所申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例 (D) 平衡型基金亦得從事期貨交易避險操作。
#1133640
38、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括: (A) 本人之父母 (B) 本人二等親之姻親 (C) 本人三等親之血親 (D) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者。
#1133641
39、 ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 二個月 (B) 四個月 (C) 三個月 (D) 六個月。
#1133642
40、 ( ) 以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範,何者正確? (A) 甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份10% (B) 每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額,不得超過十億元 (C) 得對於甲投信公司經理之各證券投資信託基金間為證券交易 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133643
41、 ( ) 證券投資顧問事業於增資、減資時,除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外,應依下列何法令之規定辦理? (A) 證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B) 發行人募集與發行有價證券處理準則 (C) 證券投資信託事業管理規則 (D) 證券交易法施行細則。
#1133644
42、 ( ) 下列何者為證券投資信託事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時,應提報同業公會審議? (A) 廣告 (B) 公開說明會 (C) 營業活動資料 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133645
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