阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
> 試題詳解
32.保險業被當作洗錢工具,與下列哪一種特性較無關聯?
(A)商品多樣化
(B)商品容易取得
(C)業務結構複雜
(D)要保人、受益人可能為同一人
答案:
登入後查看
統計:
A(36), B(87), C(451), D(1380), E(0) #3220620
詳解 (共 1 筆)
一定沒問題
B1 · 2024/10/25
#6235865
保險業被當作洗錢工具之原因:1.保險業產...
(共 125 字,隱藏中)
前往觀看
14
0
私人筆記 (共 1 筆)
賴盈璋
2024/12/12
私人筆記#6573533
未解鎖
要保人和受益人是同一人並不會直接造成洗錢...
(共 85 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
相關試題
47.銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序,依先後順序為何? A.辨識高階管理人員之身分 B.辨識直接、 間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五自然人 C.辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人 (A) ABC (B) ACB (C) BCA (D) BAC
#3220635
55.下列何者屬於人壽保險死亡理賠之實質受益人? (A)保險受益人之配偶 (B)未成年受益人之法定代理人 (C)被保險人之所有未成年子女 (D)要保人之配偶與所有已成年子女
#3220643
複選題65.有關金融機構對客戶身分之持續審查,下列敘述何者正確? (A)對客戶身分辨識與驗證程序,得以過去執行與保存資料為依據,無需每次交易時,一再辨識及驗證客戶身分 (B)所有客戶應至少每年檢視一次,確保客戶資訊之更新 (C)保險代理人代理保險公司招攬保險契約,亦需對客戶身分持續審查 (D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時,即應對客戶身分進行審查
#3220653
23.確認客戶身分時,對於採函件方式建立業務關係者,應於建立業務關係手續辦妥後採何一方式證實? (A)電話 (B)傳真 (C)掛號函復 (D)實地查訪
#3220611
16.下列何者非機構固有風險之評估因素? (A)客群政策 (B)通路複雜度 (C)建立資訊系統查詢客戶身分之完備程度 (D)商品及服務政策
#3220604
14.下列何者非屬免申報一定金額以上通貨交易? (A)繳納房屋稅 (B)公益彩券經銷商申購彩券 (C)金融同業的客戶透過同存帳戶所生應付款項 (D)繳納學費
#3220602
48.重要政治性職務之人與其家庭成員及密切關係之人範圍認定標準,由下列何單位發布? (A)法務部 (B)金管會 (C)財政部 (D)銀行公會
#3334559
複選題61.金融機構對以下何種臨時性交易應確認客戶身分? (A)辦理新台幣 50 萬元以上通貨交易 (B)辦理新台幣 50 萬元以上國內匯款 (C)辦理新台幣 3 萬元以上國內匯款 (D)辦理新台幣 3 萬元以上跨境匯款
#3220649
38.有關 FATF 重要政治性職務之人的指引,下列敘述何者錯誤? A.指引文件具約束力 B.對政治性職務之 人士定義範圍與聯合國反貪腐協議相同 C.重要政治性職務之人不包括中低階人員 D.可利用商業資料庫軟體取代傳統客戶審查流程 (A)僅 AB (B)僅 AD (C)僅 BD (D)僅 CD
#3220626
9.在國際實踐上,對於未符合或不遵守洗錢防制國際規範之國家,應由國際社會對之採取加強審查或停止金融活動往來,此項措施稱之為何? (A)預防措施 (B)懲罰措施 (C)補充性措施 (D)反制措施
#3220597
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808