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期貨交易法規
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107年 - 107-1 期貨商業務員:期貨交易法規#68808
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32.有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目,不包括下列何者?
(A)證券經紀業務
(B)證券投資顧問業務
(C)證券投資信託業務
(D)證券全權委託投資業務
答案:
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統計:
A(87), B(73), C(383), D(323), E(0) #1784522
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/08
#3735481
有另一題 22. 有關期貨經紀商可經營...
(共 96 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/23
私人筆記#4779178
未解鎖
第 2 條證券投資信託事業得經營之業務種...
(共 332 字,隱藏中)
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相關試題
33.依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)結算交割 (B)款券之保管 (C)帳務處理 (D)保證金與權利金之控管
#1784523
34.依我國期貨交易法有關仲裁之規定下列何者正確? (A)期貨交易所可辦理仲裁 (B)期貨商間採強制仲裁 (C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (D)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁
#1784524
35.期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為: (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#1784525
36.「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,何者有誤? (A)於國內募集期貨信託基金 (B)國內追加募集期貨信託基金 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金 (D)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金
#1784526
37.期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務? (A)受託買賣證券 (B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易 (C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)代客操作
#1784527
38.期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照? (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#1784528
39.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A)子期貨信託基金數不得少於五檔 (B)任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D)子期貨信託基金得依資產配置理念,交叉組合各種類期貨信託基金
#1784529
40.本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1784530
41.期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#1784531
42.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#1784532
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