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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
77.有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目,不包括下列何者?
(A)證券經紀業務
(B)證券投資顧問業務
(C)證券投資信託業務
(D)證券全權委託投資業務。
答案:
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統計:
A(4), B(6), C(20), D(13), E(0) #233380
詳解 (共 2 筆)
Yes
B1 · 2020/06/06
#4041519
期貨經紀商不可以兼營信託業務(期貨信託業...
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/13
#7249363
這是一道關於金融法規與金融機構業務範圍的...
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相關試題
78.有關信託業可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
#233381
79.有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨經理業務及期貨信託業務 (D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
#233382
80.下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤?(A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D)實收資本額不得少於新臺幣五億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之。
#233383
81.有關期貨信託事業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?(A)一般發起人自公司設立之日起一年內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人 (B)專業發起人自公司設立之日起三年內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人 (C)持股百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之發起人 (D)專業發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之二十。
#233384
82.下列何者得擔任其他期貨信託事業之發起人?(A)某期貨信託事業之董事 (B)某期貨信託事業之監察人 (C)某期貨信託事業持股 5%以上之股東 (D)已設立三年之某期貨信託事業之發起人。
#233385
83.期貨信託事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定?(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券暨期貨市場發展基金會所訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範 (D)選項A、B、C皆非。
#233386
84.有關期貨經理事業申請設置繳存保證金之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應由董事長於申請許可時繳存 (B)應存入新台幣二千五百萬元 (C)除現金外,也可以國內政府公債替代 (D)於公司辦理設立登記繳存營業保證金後,使得動用。
#233387
85.有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者?(A)信託業 (B)金融控股公司 (C)銀行 (D)期貨商。
#233388
86.依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定,目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有幾種?(A)三種 (B)四種 (C)五種 (D)六種。
#233389
87.期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少?(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%。
#233390
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