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衍生性商品之風險管理
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108年 - 108-3 期貨交易分析人員:衍生性商品之風險管理#78939
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32. 以下何者是屬於巴賽爾協定中的作業風險?
(A)策略風險
(B)聲(信)譽風險
(C)信用風險
(D)詐欺風險
答案:
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統計:
A(4), B(0), C(2), D(7), E(0) #2064076
詳解 (共 1 筆)
Wan Song
B1 · 2020/12/10
#4426528
作業風險定義:因內部不當或錯誤之內部程序...
(共 80 字,隱藏中)
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#2064080
2. 涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,金管會於核准時,應先會商何機關同意? (A)中央銀行 (B)經濟部 (C)臺灣期貨交易所 (D)無規定,可自行核准
#2064081
3. 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項,下列何者為不合法? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)期貨商款項不足時幫其他交易人墊付保證金 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
#2064082
4. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為, 前述所稱對作,不包括下列何種行為? (A)場外沖銷 (B)操縱 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
#2064083
5. 期貨商未依證券交易法發行有價證券者,若所提存之特別盈餘公積尚未達實收資本額者,應於 每年稅後盈餘項下,提存多少特別盈餘公積? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#2064084
6. 期貨商有下列情事之一者,應先報金管會核准? (A)變更營業項目 (B)停業或終止營業 (C)董事持有股份變動 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商
#2064085
7. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人 訂單? (A)百分之六十 (B)百分之五十 (C)百分之四十五 (D)百分之四十
#2064086
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