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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#90588
> 試題詳解
32. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,其全權委託契約應載明下列何事項?
(A)受委任機構將受委任事項再委任他人處理方式
(B)受委任機構就受委任事項之操作策略計畫及其變更程序
(C)受委任機構就所受委任事項進行之交易收取佣金之比例
(D)全權委託契約範本應由金管會擬訂
答案:
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統計:
A(20), B(299), C(19), D(24), E(0) #2448299
詳解 (共 1 筆)
ling0912x
B1 · 2021/08/01
#4964152
聘僱人員不得對其進行之交易收取回扣及佣金...
(共 39 字,隱藏中)
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相關試題
33. 下列有關證券投資信託事業或信託業募集發行之期貨信託基金投資比率規範之敘述,何者有誤? (A)如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率,應申請兼營期貨信託事業 (B)兼營證券投資信託事業者,其所募集之期貨信託基金持有有價證券總市值可超過主管機關規定之 比率 (C)運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,應申請兼營證券投資信託事 業 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時, 應申請兼營證券投資信託事業
#2448300
34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘述,下列 何者正確? (A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書 (B)風險預告書不用交付申購人存執 (C)如客戶曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,無須提供風險預告書 (D)國外募集之期貨信託基金,則毋須提供申購人公開說明書
#2448301
35. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管 機關得退回或不核准其案件? (A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大 (B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額 (C)其他主管機關為保護公益認有必要 (D)選項A、B、C皆是
#2448302
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效之追 加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#2448303
37. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,下列何者為非? (A)子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (D)子期貨信託基金可分次申請募集
#2448304
38. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之公開說明書,其編製之敘述,下列何者錯誤? (A)公開說明書編製內容應記載事項包括期貨信託基金概況 (B)期貨信託基金簡介應記載事項包括發行總面額 (C)收益分配應記載分配之金額 (D)追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書,除法令另有規定外,應依規定記 載期貨信託基金運用狀況之事項
#2448305
39. 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書,應記載基金運用狀況之事項,何者有誤? (A)期貨信託基金委託期貨商交易成交量前五名之期貨商名稱 (B)委託買賣交易契約數 (C)支付該期貨商手續費之金額 (D)若期貨商為該期貨信託基金之受益人者,應一併揭露其持有期貨信託基金之受益權單位數及比率
#2448306
40. 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三 十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分 比,應依規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#2448307
41. 下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述,何者正確? (A)如為保本型期貨信託基金不須特別註明基金類型 (B)投資國外地區者,應註明「投資國外」 (C)保本型期貨信託基金,應用括弧以相同顏色標明保本比率及基金之類型 (D)傘型基金即組合型基金,故標名為組合期貨信託基金即可
#2448308
42. 下列有關期貨信託事業執行期貨信託基金之市場風險管理時應遵守之事項之敘述,何者錯誤? (A)對非在交易所進行交易之商品,應評估考量公平市價取得之透明度與難易度 (B)對非在交易所進行交易之商品,應評估考量市價結算之時間頻率 (C)基金管理單位與風險管理執行單位於每月衡量市場風險暴露程度,並與核准之市場風險限額比較 與監控 (D)應訂定可容許從事與市場風險有關之交易或投資範圍
#2448309
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