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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商業務員-證券交易相關法規與實務#73143
> 試題詳解
33.上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票?
(A)標的股票
(B)庫藏股票
(C)特別股票
(D)管理股票
答案:
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統計:
A(39), B(61), C(66), D(1631), E(0) #1906597
私人筆記 (共 2 筆)
Terng Hsu
2019/04/07
私人筆記#1369197
未解鎖
終止上市 可向櫃買申請管理股票
(共 15 字,隱藏中)
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1
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今年一定甜
2022/07/21
私人筆記#4448443
未解鎖
管理股票: 原本在集中市場交易的全額交割...
(共 138 字,隱藏中)
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34.客戶於證券商營業處所買賣有價證券時,下列何者非證券商應為客戶利益慎重考慮之事項? (A)客戶之投資經驗 (B)客戶之性別 (C)客戶投資之目的 (D)客戶之資力
#1906598
35.櫃檯買賣上櫃股票係採透過證券櫃檯買賣中心等價成交系統為之者,其每筆輸入應小於幾交易單位? (A)二百 (B)三百 (C)四百 (D)五百
#1906599
36.比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確? (A)前者無 (B)後者無 (C)兩者皆有,前者係記名股東在一千人以上 (D)兩者皆有,後者係公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不 少於五百人
#1906600
37.證券商計算委託人融資融券擔保維持率,不須使用下列哪一項? (A)融資擔保品證券市值 (B)融券擔保品及保證金 (C)融資金額 (D)融資自備價款
#1906601
38.證券金融公司辦理標借時,標借證券之最高標借單價,以標借申請日開始交易基準價之多少比 率為限? (A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之三 (D)百分之七
#1906602
39.公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下 何機構認購? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心
#1906603
40.以下有關股東開戶之說明,何者錯誤? (A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名
#1906604
41.證券集中交易市場上市證券拍賣程序,委託申請拍賣者,應由何者填具申請書向臺灣證券交易 所辦理? (A)僅證券經紀商 (B)僅證券自營商 (C)僅證券承銷商 (D)證券經紀商及證券自營商
#1906605
42.證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同? (A)銀行業 (B)製造業 (C)服務業 (D)政府機關
#1906606
43.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時 函報哪一個單位? (A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#1906607
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