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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#78840
> 試題詳解
46. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃買中心申請股票為何種股票?
(A)標的股票
(B)庫藏股票
(C)特別股票
(D)管理股票
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統計:
A(26), B(87), C(56), D(1366), E(0) #2060778
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/18
私人筆記#4431194
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上市公司申請其有價證券終止上市案,應先經...
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47. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
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48. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人 數不少於多少人? (A)二百人 (B)三百人 (C)五百人 (D)七百人
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49. 開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶? (A)五年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
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50. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅? (A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時 (C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
#2060782
1. 股份有限公司應於何處訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞? (A)公司章程 (B)公司名冊 (C)公司帳簿 (D)股東會決議記錄
#2060783
2. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,將受何種處罰? (A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 (B)處新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下罰鍰 (C)處新臺幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰 (D)處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰
#2060784
3. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限? 甲.一般投資人;乙.證券交易所;丙.證券商;丁.證券金融事業: (A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C) 甲、乙、丁 (D) 乙、丙、丁
#2060785
4. 當公司間有下列那種情形時,可推斷彼此之間具有控制及從屬關係? (A)公司與他公司之股東或董事有三分之一以上相同者 (B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有或出資者 (C)公司與他公司之已發行有表決權之資本總額有三分之一以上為相同之股東持有或出資者 (D)選項ABC皆非
#2060786
5. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確? (A)本公司與分公司具有不同的法人格 (B)與母公司、子公司的意義相同 (C)應受關係企業專章規範 (D)分公司對業務之經營受本公司之指揮
#2060787
6. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,則應於事實發生之日起幾日內向金融監督 管理委員會申報? (A)十日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
#2060788
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