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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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107年 - 107 台灣金融研訓院第 33 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#72688
> 試題詳解
33.下列何者非屬貨幣市場交易工具?
(A)一年期以內各類債券
(B)債券換股權利證書
(C)一年期以內商業承兌匯票
(D)一年期以內中央銀行儲蓄券
答案:
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統計:
A(14), B(425), C(12), D(45), E(0) #1895507
詳解 (共 1 筆)
Peccer Hsu
B1 · 2018/11/20
#3078632
貨幣市場:指到期日在一年以內的債權工具發...
(共 102 字,隱藏中)
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34.有關信託資金集合管理運用業務之敘述,下列何者錯誤? (A)其廣告及營業促銷活動,不得涉及對非特定人公開招募特定集合管理運用信託商品之行為 (B)不得以其他類似「基金」之名稱為廣告行銷 (C)得從事證券信用交易 (D)為外匯避險需求所辦理之新臺幣與外幣間匯率選擇權交易名目本金不得超過該信託資金投資國外有價證券之本金
#1895508
35.依規定信託業應於每半年營業年度終了後幾個月內,編製營業報告書及財務報告向主管機關申報? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1895509
36.有關全權委託投資保管銀行業務,對委託投資之資產或以委託投資資金所購入之資產,如為有價證券時,除其他法令 另有規定外,應委託下列何者保管? (A)證券交易所 (B)集保公司 (C)證券投資信託業 (D)證券投資顧問業
#1895510
37.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」,國內財富管理執業行為之原則性規定,下列何者錯誤? (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則
#1895511
38.銀行辦理財富管理業務,對於客戶申訴之適當處理程序,下列敘述何者錯誤? (A)建立集中處理投訴之專責單位 (B)訂定明確處理投訴之程序 (C)處理過程均應有書面紀錄 (D)應由業務單位及業務人員直接就所接到之投訴予以處理
#1895512
39.有關財富管理商品適合度政策,下列何種交易如未獲得具權責之上級長官書面核准同意,不得推薦? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#1895513
40.有關票券業務,下列敘述何者錯誤? (A)業務人員為安全起見暫時保管客戶之短期票券 (B)票券商不得將發票人已受拒絕往來處分之商業本票賣予其他客戶 (C)避免承作證券商買票券提供質押作為其關係人授信擔保品之交易 (D)對於公司法人所發行之票券避免配合客戶要求安排特定人交易
#1895514
41.證券商接受普通交割之買賣委託,應於何時向境內委託人收取買進證券之價金或賣出之證券? (A)成交日後第二個營業日上午十時前 (B)成交日後第二個營業日下午六時前 (C)成交日後第一個營業日上午十時前 (D)成交日後第一個營業日下午六時前
#1895515
42.票券商業務人員應經向下列何種機構辦理登記後,才可以開始執行業務? (A)銀行業同業公會 (B)證券商同業公會 (C)票券金融商業同業公會 (D)證期局
#1895516
43.消費金融業務之顧客需求,主要有四種因素簡稱「4S」,下列何者非屬之? (A) Simple (B) Speed (C) Security (D) Scare
#1895517
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