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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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107年 - 107 台灣金融研訓院第 33 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#75765
> 試題詳解
44.下列何者非屬貨幣市場交易工具?
(A)一年期以內各類債券
(B)債券換股權利證書
(C)一年期以內商業承兌匯票
(D)一年期以內中央銀行儲蓄券
答案:
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統計:
A(11), B(543), C(25), D(33), E(0) #1984505
詳解 (共 1 筆)
陳品瑄錄事已上榜謝謝阿摩QQ
B1 · 2019/11/22
#3681311
債券換股權利證書屬資本市場
(共 15 字,隱藏中)
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45.查核票券買賣成交單,下列何者非屬查核重點? (A)交易員有無越權 (B)交易對手盈虧紀錄 (C)作廢成交單有無保留、列管 (D)買賣票券記錄單有無記錄交易時間
#1984506
46.有關信託資金集合管理運用業務之敘述,下列何者錯誤? (A)其廣告及營業促銷活動,不得涉及對非特定人公開招募特定集合管理運用信託商品之行為 (B)不得以其他類似「基金」之名稱為廣告行銷 (C)得從事證券信用交易 (D)為外匯避險需求所辦理之新臺幣與外幣間匯率選擇權交易名目本金不得超過該信託資金投資國外有價證券之本金
#1984507
47.依規定信託業應於每半年營業年度終了後幾個月內,編製營業報告書及財務報告向主管機關申報? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1984508
48.有關全權委託投資保管銀行業務,對委託投資之資產或以委託投資資金所購入之資產,如為有價證券時,除其他法令另 有規定外,應委託下列何者保管? (A)證券交易所 (B)集保公司 (C)證券投資信託業 (D)證券投資顧問業
#1984509
49.信託業不得以信託財產借入款項,但以開發為目的之土地信託,經下列何人同意者,不在此限? (A)全體委託人 (B)全體受託人 (C)全體受益人 (D)法院
#1984510
50.信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件,對公司財務或業務有重大影響者,至遲應於事實發生之翌日起幾個 營業日內,向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告? (A)五個營業日 (B)四個營業日 (C)三個營業日 (D)二個營業日
#1984511
51.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」,國內財富管理執業行為之原則性規定,下列何者錯誤? (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則
#1984512
52.銀行辦理財富管理業務,對於客戶申訴之適當處理程序,下列敘述何者錯誤? (A)建立集中處理投訴之專責單位 (B)訂定明確處理投訴之程序 (C)處理過程均應有書面紀錄 (D)應由業務單位及業務人員直接就所接到之投訴予以處理
#1984513
53.有關財富管理商品適合度政策,下列何種交易如未獲得具權責之上級長官書面核准同意,不得推薦? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#1984514
54.財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心,服務範圍可包括下列何者? A.所有銀行業務 B.兼營信託業務 C.其他保 險、證券相關業務 (A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 AC (D) ABC
#1984515
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