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期貨交易法規
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107年 - 107-2 期貨商業務員:期貨交易法規#69748
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33.期貨經理事業之資金運用範圍,不包括下列何者?
(A)定期存款
(B)購買政府債券
(C)購買期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證
(D)購買商業票據
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統計:
A(65), B(18), C(474), D(206), E(0) #1811995
詳解 (共 1 筆)
dewey1204
B1 · 2019/01/17
#3168989
銀行存款,購買政府債券,商業票據等相對安...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/22
私人筆記#4777003
未解鎖
第 20 條 期貨經理事業之資金,非...
(共 162 字,隱藏中)
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34.依我國期貨交易法之規定,下列何者正確? (A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其 他權利 (D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他 權利
#1811996
35.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人 及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)選項ABC皆非
#1811997
36.依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金 之管理,應準用下列何者之規定? (A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)選項ABC皆非
#1811998
37.有關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)期貨經紀商及期貨經理事業 (C)期貨自營商及複委託期貨商 (D)證券經紀商及證券投資顧問事業
#1811999
38.有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真? (A)期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者,應記載投資人取得指數組成調整、基金與指 數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑 (B)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值 (C)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值 (D)應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形
#1812000
39.有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者? (A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券
#1812001
40.下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定? (A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範 (C)對於首次申購之客戶,要求其提出身分證明文件或營利事業登記證明文件 (D)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付
#1812002
41.證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種? (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業
#1812003
42.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外 國期貨基金
#1812004
43.期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之 買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關 該借款之相關敘述何者為非? (A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年
#1812005
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