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113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
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33. 依我國期貨交易法之規定,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定之事項,包括下列何者?
(A)結算保證金之收取方式、標準及有價證券抵繳之折扣比率
(B)結算會員之資格
(C)期貨結算機構之業務規則
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(13), B(38), C(13), D(752), E(0) #3227806
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/12/02
#6262338
期貨交易法 第 46 條 期貨...
(共 450 字,隱藏中)
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相關試題
34. 期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應如何申報? (A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報 (B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報 (C)應於異動後至遲五日內向金管會申報 (D)應於異動後至遲十日內向金管會申報
#3227807
35. 以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準? (A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表 (B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表 (C)兼營期貨之分支機構編獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表 (D)選項ABC皆正確
#3227808
36. 依我國期貨交易法之規定,下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,其已充任者,解任之? (A)曾犯詐欺罪,經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾二年者 (B)曾任法人宣告破產時之董事,但破產終結已滿三年者 (C)曾涉嫌內亂、外患罪,但經最高法院判決無罪確定者 (D)最近五年內在金融機構使用支票無拒絕往來紀錄者
#3227809
37. 依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣? (A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨業務者
#3227810
38. 期貨商應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3227811
39. 期貨商所開設之客戶保證金專戶,下列敘述何者有誤? (A)須於主管機關指定之機構開設 (B)專戶用於存放期貨交易人之交易保證金或權利金 (C)該帳戶不得存放期貨商之自有資金 (D)期貨商之債權人得對專戶內之資金行使債權人之權利
#3227812
40. 下列何者經營期貨信託事業,免繳存營業保證金? (A)證券投資信託事業兼營期貨信託事業 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業 (C)專營期貨信託事業 (D)信託業兼營期貨信託事業
#3227813
41. 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確? (A)期貨經理業務及期貨信託業務 (B)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務 (C)期貨經紀業務及期貨自營業務 (D)期貨顧問業務及期貨經理業務
#3227814
42. 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?甲、期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助 人;乙、應與委任期貨商簽訂委任契約;丙、證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理; 丁、得同時接受多家期貨商之委任 (A)甲、乙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙
#3227815
43. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤? (A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執 (D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
#3227816
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