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期貨交易法規
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114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
> 試題詳解
33. 依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者?
(A)期貨信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)證券經紀商
(D)期貨經紀商
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統計:
A(145), B(29), C(38), D(12), E(0) #3710177
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/21
#7283045
期貨顧問事業設置標準 第 3 條...
(共 214 字,隱藏中)
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相關試題
34. 下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定?(A)期貨商設置標準及管理規則(B)期貨商營業之場地及設備標準(C)期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項(D)期貨商之資本額或指撥營運資金
#3710178
35. 依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限,下列敘述何者錯誤? (A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出,主管機關可為行政罰鍰之處分 (C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明,因期貨交易法並無主管機關調查權之規定 (D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員,停止執行業務之處分
#3710179
36. 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金,其法定刑可處多少? (A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
#3710180
37. 主管機關得退回證券商申請經營期貨交易輔助業務之情形,不包括下列何者?(A)總公司及分支機構同時申請(B)申請書件應記載事項不充分,逾期未能完成補正者(C)申請書件不完備,逾期未能完成補正者(D)申請書件有虛偽不實之記載者
#3710181
38. 期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所或指定機構申報上月份業務量月報表? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#3710182
39. 期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項,由下列何者規定之?(A)全國期貨商業同業公會聯合會(B)經濟部(C)金融監督管理委員會(D)財政部
#3710183
40. 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤? (A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利 (C)對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同樣符合一定資格條件之人 (D)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業收足申購人申購價金並交付受益憑證予申購人之日
#3710184
41. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
#3710185
42. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作(B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書(C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執(D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
#3710186
43. 日本商品交易所的法令為下列何者?(A)商品期貨交易法 (B)證券交易法 (C)金融商品交易法 (D)金融證券交易法
#3710187
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