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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#101120
> 試題詳解
33. 公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限?
(A)一種
(B)三種
(C)五種
(D)法令並無限制
答案:
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統計:
A(645), B(26), C(4), D(95), E(0) #2772228
詳解 (共 1 筆)
(っ'ヮ'c)
B1 · 2021/09/09
#5077957
.公開發行公司出席股東會使用委託書規則 ...
(共 77 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/06
私人筆記#4546502
未解鎖
第 11 條 出席股東會委託書之取得...
(共 183 字,隱藏中)
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34. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,第幾天為開標日? (A)第二天 (B)第三天 (C)第四天 (D)第五天
#2772229
35. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#2772230
36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤? (A)委託人需開立集保帳戶始得買賣 (B)申報時間僅可為 13:40~14:30 (C)以集合競價撮合成交 (D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格
#2772231
37. 下列何者非融券遭到強制回補的可能原因? (A)公司股票即將除權 (B)該公司將舉行年度股東會 (C)該公司將舉行臨時股東會 (D)以上皆非
#2772232
38. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交? (A)一般投資者申報者優先 (B)證券經紀商申報者優先 (C)採時間優先原則 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
#2772233
39. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? (A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三 (C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率,無折扣空間
#2772234
40. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之臺灣存託憑證申請上市,則依據註冊地國法律發行之股 票或表彰其股票之有價證券,依法需符合何種條件? (A)需於外國證券市場上市滿三年 (B)不需任何條件,即可於證交所上市 (C)不得申請於我國證券市場上市 (D)已在金管會核定之外國證券市場主板上市者
#2772235
41. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權 利之特別股)? (甲)公司連 2 年虧損;(乙)資產不足抵償債務者;(丙)最近三年稅後淨利不足 以支付已發行特別股股息 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2772236
42. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之 單位數為多少? (A)一千萬個單位以上 (B)二千萬個單位以上 (C)三千萬個單位以上 (D)五千萬個單位以上
#2772237
43. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)委託人應親自填具徵求人姓名 (C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人 (D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人使用
#2772238
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