阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
102年 - 102-1 證乙-證券交易相關法規與實務#38508
> 試題詳解
34、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?
(A) 一年
(B) 六個月
(C) 三個月
(D) 五年
答案:
登入後查看
統計:
A(56), B(12), C(6), D(184), E(0) #1100164
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/30
#4245100
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營...
(共 1597 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
35、 ( ) 投資人將資金透過存放在金融機構(銀行),由金融機構(銀行)去決定要將資金運用在何處,此種做法稱之為: (A) 直接金融 (B) 間接金融 (C) 企業金融 (D) 消費金融
#1100165
36、 ( ) 我國財務預測公開制度,係採: (A) 強制公開 (B) 自願公開 (C) 一定條件下強制公開 (D) 選項ABC皆非
#1100166
37、 ( ) 發行人申請募集與發行有價證券,於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內,再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時,證券主管機關得退回其案件? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
#1100167
38、 ( ) 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報? (A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
#1100168
39、 ( ) 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之? (A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
#1100169
40、 ( ) 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函? (A) 金管會 (B) 經濟部工業局 (C) 財政部 (D) 經濟部商業司
#1100170
41、 ( ) 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號? (A) 開戶順序 (B) 財力大小 (C) 身分證編號順序 (D) 由投資人選擇
#1100171
42、 ( ) 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可? (A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
#1100172
43、 ( ) 在辦理證券集中交割,證券商對證交所之應付有價證券,應於下列何時辦理交割? (A) 成交日當日 (B) 成交日後第一個營業日中午十二時前 (C) 成交日後第二個營業日上午十時前 (D) 成交日後第一個營業日下午六時前
#1100173
44、 ( ) 建設公司申請股票上櫃時,其自設立登記後應逾幾個完整會計年度? (A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 五個
#1100174
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101