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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#119553
> 試題詳解
45. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?
(A)六個月
(B)一年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(77), B(413), C(128), D(1300), E(0) #3227565
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/04/27
#6079599
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營...
(共 1439 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
森麟
2025/06/19
私人筆記#7136576
未解鎖
保存15年:集保的相關紀錄、參加人帳簿、...
(共 82 字,隱藏中)
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相關試題
18. 證券商受託買進創新板有價證券,以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述稱合格投資人,係指委託人符合以下何項條件者? (A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人 (B)依法設立之創業投資事業 (C)具有兩年以上證券交易經驗之自然人,且具有新臺幣一百萬元以上之財力證明 (D)具有兩年以上證券交易經驗之自然人,且最近一年度所得達新臺幣一百萬元
#3227538
24. 公開發行公司第二季財務報告,除情形特殊,經主管機關另予規定者外,應公告並向主管機關申報之時間,下列敘述何者正確? (A)第二季終了後 3 個月內 (B)第二季終了後 2 個月內 (C)第二季終了後 45 天內 (D)第二季終了後 30 天內
#3227544
27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報案? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)十個營業日
#3227547
33. 何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件? (A)須設置在總公司或分支機構營業處所內 (B)須與營業處所有明顯區隔 (C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務,評估資通安全、個人資料風險,並訂定控管措施 (D)配置於客戶服務中心之業務人員,須於證券商申報單一窗口登記為數位服務職務
#3227553
42. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)證交所 (D)證券商業同業公會
#3227562
47. 得為融資融券之受益憑證,因受益人大會決議變更為開放式時,應自次幾個營業日起暫停融資融券交易? (A)次一營業日 (B)次二營業日 (C)次三營業日 (D)次四營業日
#3227567
46. 證券商辦理融資融券業務,下列哪一敘述不正確? (A)自然人開立信用帳戶,應檢具國民身分證正本 (B)委託人為自然人得申請開立二個以上之信用帳戶 (C)委託人為法人者,證券商應另函證委託人確認係屬授權開戶 (D)證券商受理開立信用帳戶,應詳實徵信
#3227566
48. 下列何者不得融資融券? (A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項ABC皆是
#3227568
49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券,得以何種方式取得券源? (A)向其他證券商申請標購 (B)洽臺灣證券交易所議借 (C)向證券金融事業轉融券 (D)以自營買進股票墊用
#3227569
50. 發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為? (A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費
#3227570
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