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期貨交易法規
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113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
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34.關於期貨商得經營之業務項目,下列何者錯誤?
(A)按期貨商種類分別核定
(B)依期貨交易法與期貨商設置標準之規定核定
(C)由期貨公會核定
(D)未經核定並載明於許可證照者,不得經營
答案:
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統計:
A(24), B(21), C(447), D(11), E(0) #3375187
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/18
#6309899
期貨商設置標準 第 7 條...
(共 89 字,隱藏中)
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相關試題
35.關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確? (A)對帳單之記載事項由主管機關定之 (B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製 (C)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製 (D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之
#3375188
36.有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨信託基金銷售機構 (D)期貨經理事業
#3375189
37.依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)中華民國期貨業商業同業公會
#3375190
38.期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保 存? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#3375191
39.期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融保險機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機 關申報? (A)七日 (B)六日 (C)四日 (D)二日
#3375192
40.期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保 存多久? (A)二個月 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#3375193
41.期貨交易輔助人之從業人員有銀行退票之情事時,下列申報作業之敘述何者錯誤? (A)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (B)應送由期貨交易所轉送主管機關 (C)應送由期貨公會轉送主管機關 (D)申報時應同時通知委任期貨商
#3375194
42.下列有關期貨信託基金投資比率規範之敘述,何者有誤? (A)證券投資信託事業或信託業募集發行之基金,如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率,應申 請兼營期貨信託事業 (B)期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,應申請兼營證 券投資信託事業 (C)兼營證券投資信託事業之期貨信託事業,其所募集之期貨信託基金持有有價證券總市值即可超過 主管機關規定之比率 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時, 亦應申請兼營證券投資信託事業
#3375195
43.期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約? (A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約 (C)保管契約 (D)期貨信託契約
#3375196
44.期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? (A)金融監督管理委員會 (B)期貨結算機構 (C)期貨交易所 (D)中華民國期貨業商業同業公會
#3375197
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