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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#110163
> 試題詳解
34. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分,如有受僱人員違 反該行為準則時,下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分?
(A)警告
(B)懲戒
(C)解僱
(D)註銷業務人員資格證書
答案:
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統計:
A(47), B(45), C(107), D(1437), E(0) #2985152
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/01
私人筆記#4666166
未解鎖
第四條本行為準則為公司委任或聘僱契約之一...
(共 134 字,隱藏中)
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35. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年 (D)取得營業執照已滿一個會計年度者,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#2985153
36. 投信事業運用每一投信基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編 具月報? (A)二個月、二十日 (B)三個月、十日 (C)二個月、十日 (D)三個月、二十日
#2985154
37. 張三擔任甲投信公司之總經理,張三之下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範? (A)投資於上櫃之乙投信公司股票不超過 5% (B)經股東會同意兼任甲投信公司之董事長 (C)經股東會同意兼任丙投信公司之總經理 (D)請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之
#2985155
38. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為: (A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)換股權利證書
#2985156
39. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#2985157
40. 證券投資顧問事業之經手人員於在職期間依公司規定定期彙總申報本人及利害關係人帳戶交易狀 況,所稱利害關係人為: (A)本人之父母投資 (B)本人二等親之姻親投資 (C)本人三等親之血親投資 (D)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資受有利益者
#2985158
41. 依投顧事業設置標準第五條規定,成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元? (A)1,000 萬元 (B)2,000 萬元 (C)3,000 萬元 (D)4,000 萬元
#2985159
42. 下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述,何者為合法行為? (A)所提供證券投資服務之績效、內容無任何證據,於廣告中表示較其他業者為優 (B)於有線電視頻道播出之節目從事投資分析之同時,播出招攬客戶之廣告 (C)以聯合主力外圍進行股價炒作作為訴求,進行有價證券之推介行為 (D)在證交所或櫃買中心交易時間及其開盤前與收盤後一小時以外之時段,在廣播或電視傳播媒體,根據合理分析基礎及依據對不特定人就個別有價證券進行推介行為
#2985160
43. 下列有關證券投資顧問公司人員行為之敘述何者錯誤? (A)提供研究分析建議時,應作成投資分析報告,載明分析之基礎及根據,並提供客戶投資組合之 基本特性與相關風險 (B)應避免關係企業間、不同部門與不同職務人員間傳遞機密 (C)運用全權委託投資資產為有價證券投資時,應關注投資標的發行公司之公司治理情形 (D)非任職期間內或期間終止後,可洩漏或利用其於受僱期間內所獲得之資訊
#2985161
44. 下列投顧事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定,何者敘述錯誤? (A)公司應建立內部管理機制 (B)僅限轉貼公司依公會規定審核通過之資料 (C)審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 (D)業務人員得依需要略微調整更動審核通過之內容
#2985162
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