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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商業務員 證券交易相關法規#71726
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34. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理?
(A)不能買賣上櫃股票
(B)於其他證券商辦理開戶及買賣
(C)應於本身所投資或服務證券商買賣
(D)選項ABC皆非
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統計:
A(34), B(51), C(1364), D(127), E(0) #1867657
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/22
私人筆記#4453794
未解鎖
一、證券商之董事、監察人及受僱人員。但法...
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35. 於店頭市場,證券經紀商受投資人委託買賣有價證券,應依下列何者方式為限? (A)市價委託 (B)議價委託 (C)限價委託 (D)選項ABC三種方式皆可
#1867658
36. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍? (A)國內外之銀行業 (B)符合一定財力或專業能力之法人 (C)國內外之證券業 (D)國內外之保險業
#1867659
37. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1867660
38. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅? (A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時 (C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
#1867661
39. 哪一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? (A)票券商 (B)證券經紀商 (C)證券自營商 (D)證券承銷商
#1867662
40. 外國企業來臺以存託憑證方式籌措資金謂之發行: (A)臺灣存託憑證(TDR) (B)全球存託憑證(GDR) (C)美國存託憑證(ADR) (D)歐洲存託憑證(EDR)
#1867663
41. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A)召開股東會同意 (B)由董事長決定 (C)召開董事會,經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意 (D)召開董事會,經董事會三分之二出席及出席董事二分之一同意
#1867664
42. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶? (A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
#1867665
43. 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函? (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)臺灣證券交易所 (D)中央銀行
#1867666
44. 上市條件中須聯合會計師事務所會計師二人以上共同查核簽證或核閱之財務報告依據的是: (A)本利比、本益比 (B)產品的市場性、每股盈餘、股權分散 (C)新產品之毛利率 (D)資本額、淨值、稅前淨利
#1867667
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