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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#75116
> 試題詳解
48. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理?
(A)不能買賣上櫃股票
(B)於其他證券商辦理開戶及買賣
(C)應於本身所投資或服務證券商買賣
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(116), B(197), C(2109), D(397), E(0) #1967780
詳解 (共 1 筆)
05540541 05540541
B1 · 2019/10/01
#3599004
證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有...
(共 312 字,隱藏中)
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5
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/20
私人筆記#4442901
未解鎖
本辦法所稱證券商內部人員,係指下列有關人...
(共 136 字,隱藏中)
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49. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確? (A)前者無 (B)後者無 (C)兩者皆有,前者係記名股東在一千人以上 (D)兩者皆有,後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於五百 人
#1967781
50. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金? (A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行 (B)中央銀行 (C)商業銀行 (D)銀行局
#1967782
1. 假設甲股票的預期報酬率為 15%,乙股票的預期報酬率為 20%,丙股票的預期報酬率為 30%,請問 投資人應選擇哪一支股票? (A)甲股票 (B)乙股票 (C)丙股票 (D)無法判斷
#1967783
2. 何者為投資本國政府債券所會面臨的主要風險? (A)利率風險 (B)違約風險 (C)到期風險 (D)匯率風險
#1967784
3. 何者為資本市場證券? (A)商業本票 (B)國庫券 (C)附買回協定 (D)十年期公司債
#1967785
4. 投資三要素,指的是報酬、時間和: (A)風險 (B)資產 (C)市埸 (D)景氣
#1967786
5. 影響金融市場中所有資產報酬的事件,其衝擊屬於全面性的風險有哪些? 甲.利率風險;乙.購買力風險;丙.政治風險 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#1967787
6. 債券組合管理中的免疫策略(Immunization Strategies)是規避: (A)利率風險 (B)流動性風險 (C)信用風險 (D)個別公司風險
#1967788
7. 下列何者列有對債權人較為有利之條款? 甲.可轉換公司債;乙.可贖回公司債;丙.附認股權公司債 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#1967789
8. 某公司今年每股發放股利 3 元,在股利零成長的假設下,已知投資人的必要報酬率為 6%,則每股 普通股的預期價值為: (A)36 元 (B)40 元 (C)45 元 (D)50 元
#1967790
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