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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-3投信投顧業務員(乙科)-投信投顧相關法規乙科#78839
> 試題詳解
35. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分,得按次連續各 處以每次提高多少倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止?
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)四倍
答案:
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統計:
A(2209), B(591), C(138), D(56), E(0) #2060717
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/12
私人筆記#4692974
未解鎖
第七條 本會會員於最近一年內經自律委員會...
(共 260 字,隱藏中)
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相關試題
36. 投顧事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制 為: (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
#2060718
37. 證券投資信託契約終止後,投信事業於清算程序終結後,應於多久時間內向金管會申報處理結果, 並通知受益人? (A)四個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
#2060719
38. 以下何者為正確? (A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B)曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認 可者,可擔任投顧事業之分析人員 (C)取得國外證券分析師資格,有二年以上實際經驗,經投信投顧事業業務員之法規測驗合格, 並經投信投顧公會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 (D)選項ABC皆非
#2060720
39. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,下列何者為辦理證券投資顧問業務時,應向客戶 提供有關公司的資料? (A)公司之營業地址 (B)公司經營業務之種類 (C)公司經營業務之限制 (D)選項ABC均是
#2060721
40. 私募基金之應募人及購買人在何種情形下得再行賣出? (A)向投信事業申請買回 (B)轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象 (C)基於法律規定所生效力之移轉 (D)選項ABC皆是
#2060722
41. 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#2060723
42. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一 種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管 或其他由高階管理階層所指定之人書面批准,提早於前後幾日以上買入或賣出? (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日
#2060724
43. 甲投顧事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額 為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#2060725
44. 下列何者為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議? (A)廣告 (B)公開說明會 (C)營業活動資料 (D)選項ABC皆是
#2060726
45. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
#2060727
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