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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-2期貨信託基金銷售機構銷售人員#78129
> 試題詳解
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的,不包括下列何者所發行 或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
(A)期貨信託事業
(B)證券投資信託事業
(C)外國基金管理機構
(D)保管銀行
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統計:
A(21), B(26), C(56), D(279), E(0) #2035761
私人筆記 (共 1 筆)
Ya-hui Chi
2025/11/01
私人筆記#7531794
未解鎖
ૡ組合型期貨信託基金指投資於期貨信託事業...
(共 172 字,隱藏中)
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相關試題
36. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時, 以多少年期以上定期存款為限? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2035762
37. 下列有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產投資信託基金受益 證券時,應遵守相關規定之敘述,何者錯誤? (A)以經主管機關核准募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不 動產投資信託基金已發行受益權單位總數之百分之十 (C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券之總金額,不得超過該基 金淨資產價值之百分之五 (D)所投資之不動產投資信託基金受益證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達 一定等級以上者
#2035763
38. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤? (A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照 (B)申請改制前,需先向期貨公會報備 (C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過 (D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之權益
#2035764
39. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時,應於期 貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內,檢具召開事由向金管會申報召開受益人 會議? (A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)四日內
#2035765
40. 下列有關對不特定人募集期貨信託基金資產之運用限制,何者正確? (A)得投資於未上市、未上櫃股票 (B)得投資私募之有價證券或受益憑證 (C)得從事證券信用交易 (D)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位 以外之證券
#2035766
41. 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏,下列何者為免刊印之事項? (A)受益憑證事務代理機構之名稱 (B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者,信用評等機構之名稱 (C)公開說明書之分送計畫 (D)期貨信託基金經保證機構保證者,保證機構之名稱
#2035767
42. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品,相關暴險規定何者有誤? (A)總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (B)不包含為規避未來交割之風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (C)總風險暴險至少應包括市場風險暴露及信用風險暴露 (D)期貨信託事業應於每月十日以前將上一個月從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露,向期 貨公會申報
#2035768
43. 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者,應於受益憑證價款 繳納完成日起幾日內,向主管機關申報? (A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
#2035769
44. 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由? (A)為健全業務發展,在整合資產管理服務上有顯著績效者 (B)發現市場不法違規行為,立即向主管機關舉發,經查明屬實者 (C)以撰寫研究報告方式,對主管機關發展期貨市場提供建言,經主管機關採行者 (D)選ABC皆正確
#2035770
45. 期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應於幾日內檢具規定書件報主管機關備查? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#2035771
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