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債券人員◆債券市場理論與實務(含債券法規)
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106年 - 106-2 債券人員-債券市場理論與實務(含債券法規)第二節#64520
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35. 公開發行公司發行以資產為擔保之公司債時,依規定應檢附經主管機關核准或認可之信用評等機 構出具之下列那種信用評等報告?
(A)該發行公司之評等報告
(B)該發行標的之評等報告
(C)該發行公司或發行標的之評等報告均可
(D)該發行公司及發行標的兩種評等報告
答案:
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統計:
A(26), B(115), C(25), D(52), E(0) #1662941
私人筆記 (共 1 筆)
Sam Chen
2023/05/05
私人筆記#5087472
未解鎖
公開發行公司發行以資產為擔保之公司債時,...
(共 56 字,隱藏中)
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相關試題
36. 中央登錄公債在臺灣證劵交易所集中交易市場之買賣,其撮合成交時,一律採逐筆競價,其撮合 優先順序及成交價格按逐筆輸入之買進申報或賣出申報別,依相關原則決定之,請問當筆輸入之 買進申報價格高於或等於先前輸入之最低賣出申報價格時,應依下列何原則成交? (A)依買進申報價格由高至低依序成交 (B)依買進申報價格由低至高依序成交 (C)依賣出申報價格由低至高依序成交 (D)依賣出申報價格由高至低依序成交
#1662942
37. 發行人總括申報發行公司債,經申報生效後,有下列那些情形之一者,即告終止:甲、預定發行 期間屆滿者;乙、預定之總括發行金額已足額發行者;丙、經主管機關為保護公益認為有必要而撤 銷該次總括申報者 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)乙、丙
#1662943
38. 依臺灣證券交易所中央登錄公債買賣辦法之規定,中央登錄公債於集中交易市場之成交方式為 何? (A)採集合競價,撮合成交 (B)採逐筆競價,撮合成交 (C)採逐筆議價成交 (D)以上皆非
#1662944
39. 證券商使用債劵等殖成交系統交易時,因買賣報價錯誤且已依規定成交者,得經他方同意後,原 則上應於當日下午四時前,向證劵櫃檯買賣中心申報更正錯誤或取消交易,亦即所謂改帳,請問 下列何種交易之改帳係屬例外情況,應於當日上午十時前申報? (A)一般擔保品附條件交易 (B)指定債券附條件交易 (C)新舊券及長短券組合交易 (D)發行前交易
#1662945
40. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商使用該系統進行債券買賣斷交 易,如該證券商為中央公債主要交易商,其每日買賣淨部位不得逾其準備金淨值之多少倍? (A)三十倍 (B)六十倍 (C)九十倍 (D)一百二十倍
#1662946
41. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商使用電腦議價系統進行買賣斷交 易者,每筆買賣申報應先區分為確定報價或參考報價,有關參考報價之敘述,下列何者不正確? (A)買賣申報為參考報價者,經其他證券商確認後,原報價之證券商得於 20 秒內回應是否成交 (B)原報價證券商若確認成交者即行成交 (C)原報價證券商若超過 20 秒仍未回應者,即代表該筆報價已成交 (D)其他證券商得於原報價之證券商回應是否成交前取消其確認
#1662947
42. 證券商承作附賣回交易,其標的涉及其所辦理承銷之金融資產受益證券、資產基礎證券或不動產資產信託 受益證券,如其承作附賣回交易之對象為自然人者,請問應遵守內部控制制度所訂定之下列何限額? (A)其附賣回承作額度占證券商淨值之比例限制 (B)其附賣回承作額度占自然人授信額度之比例限制 (C)其附賣回承作額度分別占證券商淨值及自然人授信額度之比例限制 (D)附賣回交易之對象為自然人者毋需訂定限額
#1662948
43. 中央登錄公債借券系統之借貸交易可分為三種型態,請問有關定價交易之出借申請,下列敘述何者有誤? (A)出借人申請出借時應先經其往來之清算銀行將出借標的公債依申請出借數量完成圈存作業 (B)定價交易之出借申請以固定費率提供出借 (C)定價交易之出借申請若未經成交、更改或撤銷,則將持續有效 (D)定價交易之出借申請若部分成交則未成交部分限當日有效
#1662949
44. 發行公司或外國發行人發行下列何種債券時,如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際 債券管理規則所定之專業投資人,其主辦承銷商與發行公司或外國發行人間得不受關係人等相關 規定之限制,發行公司或外國發行人如具證券承銷商之資格者,亦得擔任主辦承銷商? (A)僅限發行普通公司債時 (B)僅限發行未涉及股權之金融債券時 (C)發行普通公司債及未涉及股權之金融債券時 (D)發行普通公司債及轉換公司債時
#1662950
45. 依證券櫃檯買賣中心證券商營業處所附條件買賣交易細則之規定,該中心於每日營業終了後,應 公告各天期債券附條件買賣成交之下列那些資訊?甲.最高殖利率、乙.最低殖利率、丙.平均殖利 率、丁.成交數量 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、丁
#1662951
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