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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規#81009
> 試題詳解
35. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值?
(A)每星期第一營業日
(B)每一營業日
(C)應即時公告
(D)每個月公告一次
答案:
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統計:
A(48), B(1907), C(102), D(85), E(0) #2117092
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/11
私人筆記#4690972
未解鎖
第 14 條 總代理人應於每一營業日...
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36. 客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產,當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業 日減損達 5%以上時,全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內,編製資產交易紀錄 及現況報告書送達客戶,惟該 5%比率得與客戶另以契約調整之,惟不得高於多少? (A)10% (B)20% (C)15% (D)25%
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37. 投信事業為下列何項行為者,應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機 關? (A)變更業務人員 (B)基金經理人之持股發生變動 (C)持股 5%以上之股東持股發生變動 (D)選項ABC皆是
#2117094
38. 王先生原任某證券公司營業經理,因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分,其 同鄉老友郭女士邀他擔任南台投信公司業務經理,則其所受處分需滿幾年後始可擔任? (A)永久不可擔任 (B)不受限制,隨時可擔任 (C)解除職務滿三年後始可擔任 (D)解除職務滿五年後始可擔任
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