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期貨交易法規
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112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
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35. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項?
(A)充分瞭解客戶、銷售行為
(B)短線交易防制、洗錢防制
(C)法令遵循
(D)公司治理
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統計:
A(195), B(50), C(40), D(805), E(0) #3090000
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/28
#5792548
期貨信託事業管理規則第 33 條...
(共 381 字,隱藏中)
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魚(邀請碼219102)
B2 · 2025/07/07
#6526881
**公司治理(D選項)不屬於內部控制制度...
(共 96 字,隱藏中)
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相關試題
36. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3090001
37. 期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方 式相互配合所為期貨交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#3090002
38. 關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定,下列何者正確? (A)理事的任期為四年 (B)監事任期三年 (C)至少應設理監事各三人 (D)理事長之連任,以三次為限
#3090003
39. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中,由有關專家擔任並由理、監事會遴選者;其遴 選辦法由下列何者訂定之? (A)由全國期貨商業同業公會聯合會以章程訂定之 (B)由全國期貨商業同業公會聯合會之會員大會議決訂定之 (C)由全國期貨商業同業公會聯合會之理監事會議決訂定之 (D)由主管機關定之
#3090004
40. 有關期貨交易法中各項規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以金管會公告者為限 (B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商中央銀行同意 (C)金管會與外國機構合作簽訂須經總統府核准 (D)金管會應參酌創新實驗之辦理情形檢討期貨交易法之妥適性
#3090005
41. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確? (A)不須辦理任何申報作業 (B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報 (C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報 (D)應事先申報主管機關核准
#3090006
42. 期貨結算機構為下列何種行為不需向主管機關申報核准? (A)投資其他事業 (B)與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄 (C)變更機構名稱 (D)變更機構營業處所
#3090007
43. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件? (A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)具備適足且合格之業務員 (C)未因違反基金管理辦法,而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚 未屆滿 (D)非與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司,或互為關係企業
#3090008
44. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包 括下列何者? (A)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件 (B)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證之財務報告 (C)命令通知同業公會變更章程 (D)派員至同業公會進行監理
#3090009
45. 期貨業者違反期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納,逾期未繳納者,應如何處理? (A)處兩倍之罰鍰 (B)撤換其負責人 (C)命令其停業 (D)移送法院強制執行
#3090010
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