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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
357. 若發生金融從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事,應:
(A) 以個別客戶對公司之貢獻度為依據
(B)以契約約定為依據
(C)以多數客戶之利益為依 據
(D)以損益標準為處理原則
答案:
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統計:
A(3), B(201), C(29), D(30), E(0) #1013976
詳解 (共 1 筆)
拉維乖
B1 · 2019/10/08
#3610976
nnnnn除法令另有規定外,如信託業就其...
(共 149 字,隱藏中)
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相關試題
358. 金融從業人員面對本身業績與公司規定衝突時,應該如何面對? (A)為了本身業績考 量,可以忽略它 (B)以公司的規定為主 (C)先向顧客戶推銷出去,再向上級反應 (D) 以上皆非
#1013977
359. 以下哪一項不屬於利益衝突的範圍? (A)提供服務給客戶,而它與公司有直接或間接 利益 (B)符合法令之公開股票交易 (C)未經公司同意,擅自雇用自己的親友在公司任 職 (D)在公司以外自行開業或任職
#1013978
360. 何謂利益衝突? (A)各獨立的個體,會因某一方的利益被歸優先,而使另一方可能蒙 受損失 (B)利益衝突一定會造成雙方獲利 (C)利益衝突一定是某一方觸犯法律 (D)以 上皆非
#1013979
361. 利益衝突若以代理制度來解釋,是指哪兩方面的人發生利益衝突? (A)受益人及受託 人 (B)受託人及委託人 (C)受益人及委託人 (D)受託人及經理人
#1013980
362. 以下何項屬於利益衝突的含意? (A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利 益衝突屬於一種狀態或情境 (C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆是
#1013981
363. 在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係,當中的親屬不包括: (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D) 房客
#1013982
364. 下列哪些可能發生利益衝突的狀況? (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司財產 或資訊以取得獲利 (C)與公司競爭 (D)以上皆是
#1013983
365. 下列何種狀況屬於利益衝突的問題? (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回 扣 (B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
#1013984
366. 關於利益衝突所謂之「利益」,若將利益分成財產上利益,及非財產上利益,下列何 者屬非財產上的利益? (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券 (C)利用公 司資源,進而獲取跳槽機會 (D)具有經濟價值或得以金錢交易取得之利益
#1013985
367. 為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題,公司內部的作業準則至少應包 括哪些: (A)組織架構與人員資格 (B)風險管理制度 (C)內部控制制度 (D)以上皆是
#1013986
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