阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
361. 利益衝突若以代理制度來解釋,是指哪兩方面的人發生利益衝突?
(A)受益人及受託 人
(B)受託人及委託人
(C)受益人及委託人
(D)受託人及經理人
答案:
登入後查看
統計:
A(56), B(191), C(49), D(11), E(0) #1013980
詳解 (共 1 筆)
拉維乖
B1 · 2019/10/08
#3610946
利益衝突是專業領域中的一種現象,為委託人...
(共 84 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
362. 以下何項屬於利益衝突的含意? (A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利 益衝突屬於一種狀態或情境 (C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆是
#1013981
363. 在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係,當中的親屬不包括: (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D) 房客
#1013982
364. 下列哪些可能發生利益衝突的狀況? (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司財產 或資訊以取得獲利 (C)與公司競爭 (D)以上皆是
#1013983
365. 下列何種狀況屬於利益衝突的問題? (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回 扣 (B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
#1013984
366. 關於利益衝突所謂之「利益」,若將利益分成財產上利益,及非財產上利益,下列何 者屬非財產上的利益? (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券 (C)利用公 司資源,進而獲取跳槽機會 (D)具有經濟價值或得以金錢交易取得之利益
#1013985
367. 為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題,公司內部的作業準則至少應包 括哪些: (A)組織架構與人員資格 (B)風險管理制度 (C)內部控制制度 (D)以上皆是
#1013986
368. 為因應客戶申訴問題,公司應該制訂相關措施包括: (A)成立客戶申訴中心 (B)加強 對相關經辦人員的教育宣導 (C)強化售後服務 (D)以上皆是
#1013987
369. 在證券市場中,下列何者存在有利害衝突關係? (A)公開發行公司與證券承銷商之間 對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於 公司資訊公開之期求 (C)上市(櫃)公司經營者與股東之間對於公司利益之考量 (D)以 上皆是
#1013988
370. 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事? (A)行使投資運用時客戶與從業人 員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
#1013989
371. 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的? (A)應注意業務特 性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門 間資訊可以無限制互相交流 (D)應注意利益不當輸送
#1013990
相關試卷
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637
113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
2024 年 · #89636
113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
2024 年 · #89635
113年 - (最新版)金融職業道德301-350#89634
2024 年 · #89634
113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
2024 年 · #89633
113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
2024 年 · #89631
113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
2024 年 · #89630