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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-4#3550
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360. 利益衝突若以代理制度來解釋,是指哪兩方面的人發生利益衝突?
(A)受益人及受託人
(B)受託人及委託人
(C)受益人及委託人
(D)受託人及經理人
答案:
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統計:
A(53), B(191), C(57), D(16), E(0) #151875
詳解 (共 1 筆)
姜皓鈞
B1 · 2020/10/26
#4339290
代理制度當事人為受託人及委託人,因此,所...
(共 43 字,隱藏中)
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361. 以下何項屬於利益衝突的含意? (A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利益衝突屬於一種狀態或情境 (C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆是
#151876
362. 在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係,當中的親屬不包括: (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D)房客
#151877
363. 下列哪些可能發生利益衝突的狀況? (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司財產或資訊以取得獲利 (C)與公司競爭 (D)以上皆是
#151878
364. 下列何種狀況屬於利益衝突的問題? (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣(B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
#151879
365. 若將利益分成財產上利益,及非財產上利益,下列何者屬非財產上的利益? (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券 (C)利用公司資源,進而獲取跳槽機會 (D)具有經濟價值或得以金錢交易取得之利益
#151880
366. 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客戶資料為自己謀取利益
#151881
367. 金融從業人員辦理全權委託業務,為避免利益衝突,應遵守下列何種事項? (A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務,以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶,為自己從事交易 (C)可利用委任人之交易帳戶,為委任人以外之第三人從事交易 (D)以上皆是
#151882
368. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者有誤? (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D)得任意對外發表客戶資料
#151883
369. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者正確? (A)應避免利益衝突 (B)得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託,由委任人名義改為其他第三人
#151884
370. 下列關於金融從業人員辦理財富管理業務應遵守之事項何者有誤? (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料 (C)應避免不當銷售或推介之行為 (D)不可利用客戶帳戶或名義為自己謀取不當利益
#151885
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