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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41489
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36、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範,何者有誤?
(A) 除得以提供投資顧問服務為贈品外,不得提供任何贈品以招攬客戶
(B) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求
(C) 不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求
(D) 不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約
答案:
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統計:
A(259), B(12), C(20), D(5), E(0) #1160347
詳解 (共 1 筆)
Hsiang Chun Chiu
B1 · 2019/03/19
#3252191
證劵投資顧問事業及其從業人員,從事廣告、...
(共 129 字,隱藏中)
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37、 ( ) 甲證券投資信託公司簽訂全權委託契約時,甲應於契約載明: (A) 盡善良管理人之注意義務 (B) 負有保密義務 (C) 對委託事務之報告義務 (D) 選項 A、B、C皆是
#1160348
38、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定,何者有誤? (A) 不得放置於櫃台供投資人自行取閱 (B) 不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱 (C) 無需申報 (D) 可提供給臨櫃客戶參考
#1160349
39、 ( ) 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何者方式宣傳? (A) 預計明年之投資報酬率達25%以上 (B) 該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C) 對於新台幣與該國匯率比較進行臆測 (D) A、B、C皆非
#1160350
40、 ( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,下列敘述何者正確? (A) 必須標示本廣告不涉及任何基金產品 (B) 必須標示本廣告僅係宣傳本公司企業形象 (C) 必須標示本廣告與基金募集業務無關 (D) 無須標示警語
#1160351
41、 ( ) 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注意不得有下列何情事? (A) 違反公序良俗 (B) 導致同業間之不公平競爭 (C) 使客戶間發生利益衝突 (D) 以上皆是
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42、 ( ) 甲電子公司許董事長委任甲證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A) 三千萬元 (B) 一億元 (C) 一億五千萬元 (D) 三億元
#1160353
43、 ( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂立會員自律公約之敘述,何者為非? (A) 建立市場紀律 (B) 以保障客戶之權益 (C) 自律公約之修正,應經理事會決議通過 (D) 提昇商業道德
#1160354
44、 ( ) 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動,不得有下列何種情事? (A) 以主力外圍、集團炒作以招攬群眾參加 (B) 投資分析人員以化名對外發表分析意見 (C) 勸誘買進特定股票 (D) 以上皆是
#1160355
45、 ( ) 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任信義證券投信公司全權委託投資,信義證券投信公司應如何處理? (A) 請阿忠、阿孝、小仁、小愛四人簽訂共同委任契約 (B) 與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人個別簽訂委任契約 (C) 無法接受 (D) 再找其他小額客戶與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人湊成二千萬元簽訂共同委任契約
#1160356
46、 ( ) 證券投資顧問事業有下列何情事,不得申請設立分支機構? (A) 營業滿二年 (B) 最近三個月受金管會警告處分 (C) 未曾受金管會警告處分 (D) 未曾受金管會停業處分
#1160357
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