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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
36. 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同,下列敘述何者正確?
(A)均須為股份有限公司方可申請設立
(B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元,後者則為一億元
(C)投信之設立須經金融監督管理委員會核准,投顧則不用
(D)最低實收資本額,發起人於發起時得分批認購,不須一次認足
答案:
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統計:
A(755), B(18), C(6), D(5), E(0) #1735966
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4702008
未解鎖
(B) 前者設立時實收資本額不得少於新臺...
(共 192 字,隱藏中)
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相關試題
37. 以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定? (A)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (B)不得為基金投資績效預測 (C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#1735967
38. 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理,何者為真? (A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動 (C)應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務 (D)選項ABC皆是
#1735968
39. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」? (A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態 (C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)選項ABC皆是
#1735969
40. 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露哪些事項? (A)保證機構名稱 (B)保證期間 (C)保本比率 (D)選項ABC皆是
#1735970
41. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1735971
42. 為利工作進行,證券投資信託公司督察主管應依公司需要設計的書面格式有哪些? (A)各類業務監控查核表格 (B)定期匯報格式 (C)選項AB皆非 (D)選項AB皆是
#1735972
43. 甲證券投資信託公司於本國募集投資於海外之證券投資信託基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達15%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)預測新臺幣將再貶值 (D)刊登自成立以來全部績效
#1735973
44. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳? (A)理財雜誌 (B)手機簡訊 (C)部落格網頁贊助廣告 (D)選項ABC皆是
#1735974
45. 下列對於客戶申訴之處理,何者為是? (A)對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,但口頭的申訴案件則不需要 (B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄,且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱 (C)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保其真實性,應出 具所言為實之聲明書 (D)申訴案件應由資淺員工調查處理,才不致有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
#1735975
46. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1735976
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