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期貨交易法規
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115年 - 115-2 期貨商業務員:期貨交易法規#143265
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36.下列何者得申請兼營槓桿交易商?
(A)專營期貨自營商
(B)銀行
(C)證券自營商
(D)信託業
答案:
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統計:
A(11), B(0), C(2), D(1), E(0) #4000307
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/10
#7474508
答案:(A) 專營期貨自營商 ✅ 解析...
(共 228 字,隱藏中)
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相關試題
37.以下有關委任期貨交易輔助人之「委任期貨商」之敘述,何者有誤? (A)委任期貨商每增加委任一期貨交易輔助人,須增繳營業保證金 (B)委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人 (C)委任期貨商得請期貨交易輔助人對期貨交易人進行徵信事宜 (D)委任期貨商須具備期貨結算會員之資格
#4000308
38.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限? (A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項ABC皆可
#4000309
39.下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定,何者有誤? (A)期貨信託事業募集期貨信託基金,除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外,應於本 期貨信託基金開始募集之日起三日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指 定之資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所 (B)追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站 (C)期貨信託事業應交付申購人公開說明書,或經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送公 開說明書予申購人 (D)期貨信託事業更新公開說明書,應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報
#4000310
40.有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,下列敘述何者錯誤? (A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (C)淨值達新臺幣六十億元以上 (D)屬外國證券商者,未曾受其本國主管機關相當於我國證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之 處分
#4000311
41.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分下列何者為非? (A)可予警告 (B)撤銷或廢止營業許可 (C)可予撤換其負責人或其他有關人員 (D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業
#4000312
42.有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂受託契約 (B)該契約範本由主管機關訂定 (C)該契約應自簽約之日起,保存五年,但有爭議者,應保存至該爭議消除為止 (D)契約中應約定簽約後可要求解約之事由及期限
#4000313
43.依我國期貨交易法之規定,對作包括下列哪些樣態?甲、場外沖銷;乙、交叉交易;丙、擅為交 易相對人;丁、配合交易;戊、空中交易 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丁、戊 (C)甲、丙、丁、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#4000314
44.因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動,足以嚴重妨礙小麥期貨交易時,依我國期 貨交易法,主管機關得採取下列何種措施?甲.調整保證金額度;乙.限制期貨交易人交易數量; 丙.提早期貨之結算交割;丁.限制期貨價格波動幅度;戊.限制期貨交易人持有部位 (A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、戊 (C)甲、丁、戊 (D)乙、丙
#4000315
45.在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會 在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
#4000316
46.有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內,應依一定程序向主管機關申報之事 項,不包括下列何者? (A)公司有銀行退票之情事 (B)業務員有違反期貨交易法之情事 (C)業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人 (D)負責人因業務上關係發生訴訟
#4000317
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