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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#107696
> 試題詳解
36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤?
(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣
(B)申報時間僅可為 13:40~14:30
(C)以集合競價撮合成交
(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格
答案:
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統計:
A(7), B(170), C(8), D(13), E(0) #2914141
詳解 (共 2 筆)
Yvonne
B1 · 2025/03/19
#6339231
盤中零股:交易時間(09:00 ~ 13...
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Cypress Chou
B4 · 2025/04/19
#6380335
臺灣證券交易所股份有限公司上市股票零股交...
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相關試題
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? (A)轉讓股份給員工 (B)配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用 (C)為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者 (D)預計日後公司營運需求做抵押用
#2914142
38. 金融機構之股東,委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時,委任股東資格條件之限制,以 下何者為非? (A)繼續一年以上持有 (B)持有已發行股份總數 8%以上 (C)持有已發行股份總數 10%以上 (D)符合金融控股公司公司法、銀行法、保險法所定大股東適格性規定
#2914143
39. 公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務? 甲.綜合證券商;乙.證券投資信託事業; 丙.具股務業務資格之銀行;丁.投顧公司 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁
#2914144
40. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#2914145
41. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意 見書? (A)3 年累積 5%以上 (B)3 年累積 10%以上 (C)5 年累積 10%以上 (D)5 年累積 20%以上
#2914146
42. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬 申請延後上市買賣,如何辦理? (A)有正當理由,但僅有一個月緩衝期 (B)有正當理由,得延長至承銷商規劃上市買賣之日期 (C)不得延長 (D)有正當理由,得延長三個月,延長以一次為限
#2914147
43. 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第 167 條第 1 項規定之限制? (A)股東會決議 (B)股東會特別決議 (C)股東會假決議 (D)董事會特別決議
#2914148
44. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所? (A)三日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#2914149
45. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? (A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)以上皆得為連結標的
#2914150
46. 有關證交所終止上市公司上市之情形,不包括下列何者? (A)經法院裁定准予重整確定 (B)依證券交易法第 36 條規定公告並申報之最近期財務報告淨值為負數者 (C)重大違反上市契約規定者 (D)公司營業範圍有變更
#2914151
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