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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德301-400#72069
> 試題詳解
369 在證券市場中,下列何者存在有利害衝突關係?
(A)公開發行公司與證券承銷商之 間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定
(B)上市(櫃)公司與證券投資人之 間對於公司資訊公開之期求
(C)上市(櫃)公司經營者與股東之間對於公司利益之 考量
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(14), B(4), C(14), D(290), E(0) #1875853
詳解 (共 1 筆)
tin1989173
B1 · 2019/12/17
#3712504
利益衝突是指個人或組織涉及不同方面相同的...
(共 50 字,隱藏中)
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370 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事? (A)行使投資運用時客戶與從 業人員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他 子公司間 (D)以上皆是
#1875854
371 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的? (A)應注意業務 特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應注意利益不當輸送
#1875855
372 以下何種行為有利益衝突之虞? (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品 (B)為全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人 發行之股票 (D)以上皆是
#1875856
373 以下何者不得參與投資決策? (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人 員 (C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
#1875857
374 應如何建置利害關係人檔案? (A)隨便填填交差了事 (B)應詳實提供資料並定期 更新 (C)稽核人員查到再提供 (D)應參考其他同仁所填資料填寫
#1875858
375 金融從業人員執行資產管理事務時,為避免與公司發生利益衝突,應避免以下何種 行為? (A)購買公司發行之有價證券 (B)購買公司之不動產 (C)由公司購買客 戶委託管理的財產 (D)以上皆是
#1875859
376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時,得採取何種措 施? (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意 (C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應為公司積極爭取業務,接受委託
#1875860
377 以下所述何者違反防止利益衝突? (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程 (B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供 其他部門分析運用 (D)共用營業設備應注意內部資訊控管流程
#1875861
378 金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率 的方式處理公務時: (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供 保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (B)隨意由前述人員進行私人利益輸送 之交易 (C)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易 (D)隨意由前述人員利用 各種管道進行洗錢交易
#1875862
379 擔任公司之董事、監察人或經理人: (A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖 私利之機會 (C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
#1875863
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