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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41444
> 試題詳解
37、 ( ) 以下何者為正確?
(A) 證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格
(B) 曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員
(C) 取得國外證券分析師資格,有二年以上實際經驗,經投信投顧事業業務員之法規測驗合格,並經同業公會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員
(D) 以上皆非
答案:
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統計:
A(6), B(6), C(129), D(21), E(0) #1158533
詳解 (共 1 筆)
Wendy
B1 · 2022/08/01
#5577662
(A)公會應有1/4由專家擔任
(共 17 字,隱藏中)
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30、 ( ) 以下何者為正確? (A) 證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B) 曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 (C) 取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,經同業公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員 (D) 選項A、B、C皆非
#1157126
36. 以下何者為正確? (A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B)曾在國內外大學擔任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可 者,可擔任投顧事業之分析人員 (C)取得國外證券分析師資格,有二年以上實際經驗,經投信投顧事業業務員之法規測驗合格,並經 投信投顧公會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 (D)選項ABC皆非
#1968379
38. 以下何者為正確? (A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B)曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認 可者,可擔任投顧事業之分析人員 (C)取得國外證券分析師資格,有二年以上實際經驗,經投信投顧事業業務員之法規測驗合格, 並經投信投顧公會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 (D)選項ABC皆非
#2060720
49. 以下何者為正確? (A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B)曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者, 可擔任投顧事業之分析人員 (C)取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資信 託及顧問事業業務員之法規測驗合格,經投信投顧公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投 資分析人員 (D)法律遵循人員需具有律師資格
#2447804
41.以下何者為正確? (A)證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B)曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者,可 擔任證券投顧事業之分析人員 (C)取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問 事業業務員之法規測驗合格,經同業公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員 (D)選項A、B、C皆非
#2589668
38、 ( ) 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲發表之看法不得有下列何種情事? (A) 對個別股票之買賣進行推介 (B) 對個別股票未來之價位作研判預測 (C) 藉機宣傳已提出申請之新基金 (D) 以上皆是
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39、 ( ) 證券投資信託事業對於平面廣告應標示警語,且該警語之表示方式應注意? (A) 不得小於廣告上其他部分之最小字體 (B) 以粗體印刷顯著標示 (C) 使一般人快速閱覽相關廣告時,均可顯而易見 (D) 以上皆是
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40、 ( ) 下列有關證券投資信託事業之設置與組織之敘述,何者錯誤? (A) 以股份有限公司為限,實收資本額不得少於新台幣三億元 (B) 依公司法之規定採募集設立 (C) 應設置投資研究、財務會計、內部稽核等部門 (D) 依其事業規模、業務情況與內部控制之需要,配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員
#1158536
41、 ( ) 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者? (A) 公司負責人 (B) 基金經理人 (C) 全權委託帳戶管理人 (D) 以上皆是
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42、 ( ) 甲保險公司成立迄今滿三年,未曾因資金管理業務受主管機關處分,具有保險資金管理經驗,且持有證券資產總金額新台幣六十億元,今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份,依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之二十五 (D) 無限制
#1158538
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